第1题:
对于深化全员参与的风险管理文化,证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度,开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。
第2题:
另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人
合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核
合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
第3题:
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题:
证券公司首席风险官;证券公司董事会
证券公司首席风险官;子公司董事会
证券公司董事长;证券公司董事会
证券公司总经理;子公司董事会
第5题:
首席风险官;证券公司董事会
首席风险官;子公司董事会
首席风险官;首席风险官
子公司董事会;子公司董事会
第6题:
证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任
证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理有效性的间接责任
证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动
第7题:
首席风险官;证券公司董事会
首席风险官;子公司董事会
首席风险官;首席风险官
子公司董事会;子公司董事会
第8题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题:
中国银保监会
中国证监会
中国人民银行
中国证券业协会
第10题:
监事会
经理层
董事会
各业务部门、分支机构和子公司
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
证券公司首席风险官
子公司董事长
证券公司董事长
证券公司总经理
第13题:
根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
第14题:
监事会
经理层
董事会
各业务部门、分支机构和子公司
第15题:
员工
经理层
各业务部门、分支机构及子公司负责人
风险管理部门
第16题:
证券公司应当指定并且设立专门部门履行风险管理职责,在首席风险官领导下推动全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议,协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作
证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制,确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整
风险管理部门发现风险指标超限额的,应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通,了解情况和原因,督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决,并及时向首席风险官报告
风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告,反映风险识别、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告,确保经理层及时、充分了解公司风险状况
第17题:
证券公司首席风险官
证券公司董事长
子公司董事长
子公司总经理
第18题:
监事会
经理层
董事会
各业务部门、分支机构和子公司负责人
第19题:
员工
经理层
各业务部门、分支机构及子公司负责人
风险管理部门
第20题:
首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门
证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系
证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系,并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置
证券公司应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息
第21题:
流动性风险
信用风险
操作风险
声誉风险
第22题:
董事会
监事会
首席风险官
全体股东
第23题:
《证券公司全面风险管理规范》
《证券公司流动性风险管理指引》
《证券公司压力测试指引(试行)》
《证券公司风险控制指标动态监控系统指引(试行)》