应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?A：基金销售市场分析报告 B：其他基金销售机构的基金宣传推介资料 C：基金销售适用性管理制度 D：基金管理人的基金宣传推介资料

题目
应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?

A：基金销售市场分析报告
B：其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C：基金销售适用性管理制度
D：基金管理人的基金宣传推介资料
相似考题

1.基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。（ ）

2.基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合格意见书，并报中国证监会备案。（ ）

3.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理

4.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。A.董事长B.监事长C.督察长D.董事会

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  • 第1题：

    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

    A.3
    B.7
    C.5
    D.10

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查， 出具合规意书， 并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第2题：

    以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是()

    A.基金宣传推介材料
    B.基金招募说明书
    C.托管协议
    D.基金合同

    答案：A
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第3题：

    以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。

    A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
    B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
    C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
    D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

    答案：B
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第4题：

    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（ ）检查，出具合规意见书。

    A.高级管理人员和督察长
    B.营业部负责人
    C.部门经理
    D.部门经理和督察长

    答案：A
    解析：
    本题考查宣传推介材料审批报备流程。基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。参见教材（下册）P141。

  • 第5题：

    下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。
    Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见
    Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
    Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金
    Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

    A：Ⅰ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。

  • 第6题：

    应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是(　　)。

    A.基金销售市场分析报告
    B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
    C.基金销售适用性管理制度的建立
    D.基金管理人的基金宣传推介资料

    答案：D
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第7题：

    依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

    • A、基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
    • B、各地证监局
    • C、证监会
    • D、基金业协会

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售监务的高级管理人员和监察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    6


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    其他基金销售机构的宣传推介材料，应事先经（）检查，出具合规意见书。
    A

    销售机构负责基金销售业务的高管人员

    B

    销售机构督察长

    C

    销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长

    D

    基金管理人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    3个

    B

    5个

    C

    7个

    D

    10个


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。
    A

    基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长

    B

    各地证监局

    C

    证监会

    D

    基金业协会


    正确答案： C
    解析： 依据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人的宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长进行检查，并出具合规意见书。

  • 第12题：

    单选题
    以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人和督察长检查出具合规意见书的是（ ）。
    A

    基金宣传推介材料

    B

    基金合同

    C

    基金招募说明书

    D

    托管协议


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（ ）。

    A.基金招募说明书
    B.基金合同
    C.基金宣传推介材料
    D.基金托管协议

    答案：C
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理 人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并白向公众分 发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第14题：

    (2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。

    A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
    B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书
    C.经代销机构合规负责人出具合规意见书
    D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

    答案：A
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第15题：

    基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查，出具合规意见书，自向公众分发或者发布之日起（ ）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

    A.1个
    B.2个
    C.5个
    D.7个

    答案：C
    解析：
    本题考查对公开募集基金销售活动的监管。依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第16题：

    宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。（）


    答案：对
    解析：
    宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。

  • 第17题：

    基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    对公募基金销售活动的监管情况，选B。

  • 第18题：

    （2019年）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。

    A.基金销售市场分析报告
    B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
    C.基金销售适用性管理制度
    D.基金管理人的基金宣传推介资料

    答案：D
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第19题：

    基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。

    • A、基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
    • B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
    • C、基金托管银行出具的基金业绩复核函
    • D、基金评价机构出具的业绩表现报告

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（  ）。
    A

    基金宣传推介材料

    B

    托管协议

    C

    基金合同

    D

    基金招募说明书


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    其他基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是（  ）
    A

    基金宣传推介材料

    B

    托管协议

    C

    基金合同

    D

    基金招募说明书


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（  ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析：

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