第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
第6题:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
第7题:
期货交易管理条例
证券公司提供中间介绍业务试行办法
期货公司管理办法
期货从业人员管理办法
第8题:
月
季度
半年
年
第9题:
对
错
第10题:
向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
代客户接收、保管或者修改交易密码
为客户从事期货交易提供融资或者担保
向客户充分揭示期货交易风险
第11题:
《期货交易管理条例》
《期货公司风险监管指标管理试行办法》
《期货公司金融期货结算业务试行办法》
《期货公司管理办法》
第12题:
对
错
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为()。
第17题:
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
第18题:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
第19题:
代期货公司、客户收付期货保证金
协助办理开户手续
提供期货行情信息、交易设施
代理客户进行期货交易、结算或者交割
第20题:
中国期货业协会
中国人民银行
中国证监会
中国证券业协会
第21题:
中国期货业协会
中国人民银行
中国证监会
中国证券业协会
第22题:
代理客户进行期货交易、结算或者交割
代期货公司、客户收付期货保证金
协助办理开户手续,提供期货行情信息、交易设施
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
第23题:
责令限期整改
监管谈话
出具警示函
予以训诫,并处以1万元罚款