期货公司及其营业部有下列（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。A、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益

题目
期货公司及其营业部有下列（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
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1.张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。A．应该将该事情在期货协会备案B．行为符合《期货从业人员管理办法》规定C．应该在自己的网站上公告D．行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

2.期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 A．未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C．在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D．违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益

3.挤仓操纵是《关于<期货交易管理条例>第七十条第一款第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定》中专门增加的操纵类型,是指在临近交割月或者交割月,利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势,影响期货交易价格的行为。()此题为判断题(对，错)。

4.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。（ ）

更多“期货公司及其营业部有下列（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。”相关问题

  • 第1题：

    有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

    A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假

    B．任用无从业资格的人员从事期货业务

    C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

    D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合


    正确答案：ABCD
    《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

  • 第2题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.中国期货业协会
    C.中国金融期货交易所
    D.中国期货业协会及其派出机构

    答案：A
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

  • 第3题：

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《期货交易所管理条例》
    • C、《期货从业人员管理条例》
    • D、《期货经纪公司管理条例》

    正确答案:A

  • 第4题：

    从事股指期货代理业务的中介机构有（）。

    • A、期货公司及其所属营业部
    • B、已获得IB业务资格的证券营业部
    • C、中国金融期货交易所（CFFEX）
    • D、中国期货业协会

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、中期协
    • C、中金所
    • D、中期协及其派出机构

    正确答案:A

  • 第6题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。

    • A、《期货从业人员管理办法》
    • B、《期货交易管理条例》
    • C、《期货从业人员执业行为准则》
    • D、《中华人民共和国刑法修正案》

    正确答案:B

  • 第7题：

    期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚。

    • A、第六十八条
    • B、第六十九条
    • C、第七十条
    • D、第七十一条

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    单选题
    期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。
    A

    《期货公司管理办法》

    B

    《期货从业人员管理办法》

    C

    《期货交易所管理办法》

    D

    《期货交易管理条例》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。
    A

    《期货交易管理条例》

    B

    《期货交易所管理条例》

    C

    《期货从业人员管理条例》

    D

    《期货经纪公司管理条例》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
    A

    代理客户进行期货交易、结算或者交割

    B

    收付、存取或者划转期货保证金

    C

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    D

    代客户下达交易指令


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    从事股指期货代理业务的中介机构有（）。
    A

    期货公司及其所属营业部

    B

    已获得IB业务资格的证券营业部

    C

    中国金融期货交易所（CFFEX）

    D

    中国期货业协会


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚。
    A

    第六十八条

    B

    第六十九条

    C

    第七十条

    D

    第七十一条


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。

    A.无民事行为能力人
    B.限制民事行为能力人
    C.期货公司的工作人员及其配偶
    D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第五十条规定，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

  • 第14题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

    A: 中国证监会及其派出机构
    B: 中国期货业协会
    C: 中国金融期货交易所
    D: 中国期货业协会及其派出机构

    答案：A
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

  • 第15题：

    期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。（　）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

    • A、第六十八条、第六十九条
    • B、第六十八条、第七十条
    • C、第七十条、第七十一条
    • D、第六十八条、第七十一条

    正确答案:C

  • 第17题：

    期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。

    • A、《期货公司管理办法》
    • B、《期货从业人员管理办法》
    • C、《期货交易所管理办法》
    • D、《期货交易管理条例》

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。
    A

    《期货从业人员管理办法》

    B

    《期货交易管理条例》

    C

    《期货从业人员执业行为准则》

    D

    《中华人民共和国刑法修正案》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
    A

    第六十八条、第六十九条

    B

    第六十八条、第七十条

    C

    第七十条、第七十一条

    D

    第六十八条、第七十一条


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
    A

    按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

    B

    按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

    C

    未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

    D

    对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    中期协

    C

    中金所

    D

    中期协及其派出机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

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