证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）A、从事证券交易 B、代理客户从事期货交易 C、从事期货交易 D、协助客户办理开户手续

题目
证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

A、从事证券交易
B、代理客户从事期货交易
C、从事期货交易
D、协助客户办理开户手续
相似考题

1.依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。A、受托从事的介绍业务范围B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D、客户开户和交易流程、出入金流程

2.从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（ ）等信息。A:受托从事的介绍业务范围 B:从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C:客户开户和交易流程、出入金流程 D:期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

3.从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。A:名单和业务岗位B:名单和执业证书号C:岗位和执业证书号D:名单和照片

4.以下说法正确的有（）A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离D:证券公司可以协助办理期货开户手续

更多“证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A.从事证券交易
    B.代理客户从事期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第2题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）

    A. 期货从业人员资格
    B. 证券投资咨询资格
    C. 证券销售人员资格
    D. 期货投资咨询资格

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
    交易。

  • 第3题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）

    A.提供期货行情信息
    B.代理客户进行期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第4题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）。

    A.未经许可擅自开展介绍业务
    B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    C.收付、存取或者划转期货保证金
    D.审查客户的开户资料和身份真实性

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，选项D应为未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。

  • 第5题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

    A.收付、存取或者划转期货保证金
    B.代理客户从事期货交易
    C.按规定从事中间介绍业务
    D.中国证监会禁止的其他行为

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十八条规定。为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为： （一 ）收付、存取或者划转期货保证金； （二） 代理客户从事期货交易； （三） 中国证监会禁止的其他行为。

  • 第6题：

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。

    A.受托从事的介绍业务范围
    B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
    C.投资产品预期收益率
    D.客户开户和交易流程

    答案：C
    解析：
    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
    （1）受托从事的介绍业务范围；
    （2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
    （3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
    （4）客户开户和交易流程、出入金流程；
    （5）交易结算结果查询方式；
    （6）中国证监会规定的其他信息。

  • 第7题：

    证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？


    正确答案:（1）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
    （2）挪用集合计划资产；
    （3）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
    （4）募集资金超过计划说明书约定的规模；
    （5）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
    （6）使用集合计划资产进行不必要的交易
    （7）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
    （8）违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
    （9）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；
    （10）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
    （11）将资产管理业务与其他业务混合操作；
    （12）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
    （13）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
    （14）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
    （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第8题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。

    • A、收付、存取或者划转期货保证金
    • B、中国证监会禁止的其他行为
    • C、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    • D、代理客户从事期货交易

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    根据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息中的（）。 Ⅰ.受托从事的介绍业务范围 Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 Ⅳ.客户开户和交易流程、出入金流程

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    以下说法正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务Ⅱ．拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格Ⅲ．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离Ⅳ．证券公司可以协助办理期货开户手续
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。Ⅱ项，拟开展中间介绍业务的证券公司营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第11题：

    单选题
    从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（　　）。
    A

    名单和执业证书号

    B

    名单和照片

    C

    照片和执业证书号

    D

    名单和业务岗位


    正确答案： B
    解析：
    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（　　）[2015年5月真题]
    A

    从事证券交易

    B

    代理客户进行期货交易

    C

    从事期货交易

    D

    协助客户办理开户手续


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第13题：

    证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构。

  • 第14题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第15题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，甲证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。

    A.期货从业人员资格
    B.证券投资咨询资格
    C.证券销售人员资格
    D.证券投资咨询资格

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。

  • 第16题：

    下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有（　　）。

    A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
    B.证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
    C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
    D.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。 其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    其第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第17题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

    A.划转期货保证金
    B.代理客户从事期货交易
    C.收付期货保证金
    D.协助办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第18题：

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括（ ）。

    A.受托从事的介绍业务范围
    B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
    C.投资产品预期收益率
    D.客户开户和交易流程

    答案：C
    解析：
    证券公司开展中间介绍业务的相关规定。

  • 第19题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）

    • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
    • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • D、向客户充分揭示期货交易风险

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。

    • A、收付、存取或者划转期货保证金
    • B、代理客户从事期货交易
    • C、将客户介绍给期货公司
    • D、中国证监会禁止的其它行为

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。
    A

    收付、存取或者划转期货保证金

    B

    中国证监会禁止的其他行为

    C

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    D

    代理客户从事期货交易


    正确答案： B,C
    解析： 参考《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三章合规执业第十五条规定。

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容