期货公司不符合规定被中国证监会责令整改，整改期限不得超过（ ）个工作日。A、20 B、30 C、40 D、60

题目
期货公司不符合规定被中国证监会责令整改，整改期限不得超过（ ）个工作日。

A、20
B、30
C、40
D、60
相似考题

1.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。A．责令其限期整改B．经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C．处以罚款D．对直接责任人员给予纪律处分

2.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。( )

3.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（ ）

4.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。A．10B．15C．20D．30

参考答案和解析
答案：A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条期货公司风险监管指标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司段期整改，整改期限不得超过20个工作日。
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  • 第1题：

    对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的，中国证监会派出机构应该（ ）。

    A．责令整改

    B．在5个工作日内报送整改计划

    C．在10个工作日内报送整改计划

    D．整改期限不超过20


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）。

    A、5个工作曰
    B、10个工作日
    C、15个工作日
    D、20个工作日

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险管指标管理办法》第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。

    A.5
    B.10
    C.20
    D.30

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第4题：

    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第5题：

    风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（ ）个工作日。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

    A.10
    B.15
    C.20
    D.30

    答案：C
    解析：
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

  • 第7题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

    • A、责令其限期整改
    • B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
    • C、处以罚款
    • D、对直接责任人员给予纪律处分

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（  ）。
    A

    30个工作日

    B

    20个工作日

    C

    10个工作日

    D

    5个工作日


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（　　）。[2015年9月真题]
    A

    5个工作日

    B

    10个工作日

    C

    20个工作日

    D

    30个工作日


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取（）措施。
    A

    对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款

    B

    对公司的违规行为进行公告

    C

    责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批

    D

    中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改


    正确答案： B
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十四条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。（　　）[2014年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

    A．10

    B．15

    C．20

    D．30


    正确答案：C

  • 第14题：

    期货公司，证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第15题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

  • 第16题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过()。

    A.5个工作日
    B.10个工作日
    C.20个工作日
    D.30个工作日

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第32条的规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第17题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改：经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。故本题正确。

  • 第18题：

    经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

    • A、7
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
    A

    7

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十四条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： D
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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