( )的期货从业人员不适用《期货从业人员执业行为准则》。A、期货公司的管理人员和专业人员 B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C、期货业协会的工作人员 D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

题目
( )的期货从业人员不适用《期货从业人员执业行为准则》。

A、期货公司的管理人员和专业人员
B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C、期货业协会的工作人员
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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  • 第1题:

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。( )


    正确答案:×
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

  • 第3题:

    期货公司的期货从业人员必须遵守( )。

    A、期货交易管理条例
    B、期货从业人员管理办法
    C、期货从业人员执业行为准则(修订)
    D、期货交易所的自律规则

    答案:A,B,C
    解析:
    第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

  • 第4题:

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。

    A:维护期货市场秩序
    B:促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
    C:规范期货从业人员执业行为
    D:保证期货从业人员执业安全

    答案:A,B,C
    解析:
    第一条为规范期货从业人员执业行为,促使期货从业人员提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

  • 第5题:

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》颁布并实施的同时,废止2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》。( )


    答案:对
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十七条,本准则经中国证监会核准,自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。故本题答案为A。

  • 第6题:

    下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。

    • A、期货投资咨询机构的从业人员
    • B、期货公司的从业人员
    • C、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
    • D、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

    正确答案:A,B

  • 第7题:

    《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。()


    正确答案:错误

  • 第8题:

    多选题
    期货公司的期货从业人员必须遵守(  )。
    A

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》

    B

    《期货从业人员管理办法》

    C

    期货交易所的自律规则

    D

    《期货交易管理条例》


    正确答案: B,D
    解析:

  • 第9题:

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
    A

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    B

    其他期货经营机构

    C

    投资者

    D

    其他期货从业人员


    正确答案: B,D
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有()。
    A

    保障期货从业人员执业安全

    B

    规范期货从业人员执业行为

    C

    促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

    D

    维护期货市场秩序


    正确答案: D,B
    解析:

  • 第11题:

    判断题
    期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

    A.《期货高管人员任职资格管理办法》

    B.《期货从业人员行为规范》

    C.《期货从业人员执业行为准则》

    D.《期货从业人员经纪业务规范》


    正确答案:C

  • 第14题:

    中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。( )


    答案:对
    解析:
    中国期货业协会制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》和《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等六个自律规则。

  • 第15题:

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。

    A.保障期货从业人员执业安全
    B.规范期货从业人员执业行为
    C.促使期货从业人员提高职业道德
    D.维护期货市场秩序

    答案:B,C,D
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序。故本题答案为BCD。

  • 第16题:

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。

    A.维护期货市场秩序
    B.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
    C.规范期货从业人员执业行为
    D.保证期货从业人员执业安全

    答案:A,B,C
    解析:
    第一条为规范期货从业人员执业行为,促使期货从业人员提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

  • 第17题:

    期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()


    正确答案:正确

  • 第18题:

    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

    • A、职业责任
    • B、专业胜任能力
    • C、执业纪律
    • D、职业品德

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员(   )作了规定。
    A

    执业纪律

    B

    职业品德

    C

    专业胜任能力

    D

    职业责任


    正确答案: A,B
    解析:

  • 第20题:

    多选题
    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有(  )。[2015年3月真题]
    A

    保障期货从业人员执业安全

    B

    规范期货从业人员执业行为

    C

    促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

    D

    维护期货市场秩序


    正确答案: B,A
    解析:
    参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条规定。

  • 第21题:

    判断题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。
    A

    期货投资咨询机构的从业人员

    B

    期货公司的从业人员

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    D

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员


    正确答案: C,D
    解析: 《期货从业人员执业行为准则》第三条规定,本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构的期货从业人员。《期货从业人员资格管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

  • 第24题:

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》的制定宗旨包括(  )。
    A

    促使期货从业人员提高业务素质

    B

    促使期货从业人员提高职业道德

    C

    维护期货市场秩序

    D

    规范期货从业人员执业行为


    正确答案: A,B,C,D
    解析: