期货从业人员违法违规 ,但履行了报告义务而被迫执行违法指令，可以（ ）A、从轻 B、减轻 C、给予纪律处分 D、免予行政处罚

题目
期货从业人员违法违规 ,但履行了报告义务而被迫执行违法指令，可以（ ）

A、从轻
B、减轻
C、给予纪律处分
D、免予行政处罚
相似考题

1.因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 （ ）

2.由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 （ ）

3.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（　　）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.公开声明的B.辞职的C.向期货交易所报告的D.依法履行了报告义务的

4.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制（ ）。

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  • 第1题：

    期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

    A、没有其他办法担绝执行指令
    B、及时向中国证监会或者协会报告
    C、及时向期货公司股东大会报告
    D、四处宣传期货公司高管违法违规行为

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十九条、第三十四条期货从业人员被迫执行违法违规指令的，在及时向中国证监会或者协会报告的情况下，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第2题：

    管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。

    A：领导就是领导，错误的也只能执行
    B：应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
    C：应当予以抵制，直接向期货监督管理机构报告
    D：先执行，后向高级管理人员报告

    答案：B
    解析：
    机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

  • 第3题：

    某期货公司从业人员小王，因违法违规的，被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，可以（ ）。

    A.从轻行政处罚
    B.减轻行政处罚
    C.免予行政处罚
    D.进行民事处罚

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十四条。期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第4题：

    期货从业人员违法违规,但履行了报告义务而被迫执行违法指令，可以（ ）

    A.从轻
    B.减轻
    C.给予纪律处分
    D.免予行政处罚

    答案：A,B,D
    解析：
    期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第5题：

    期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（ ）

    A.先执行，向中国证监会报告
    B.先执行，向期货公司董事会报告
    C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
    D.抵制，立即向中国证监会报告

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为C。

  • 第6题：

    期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）。

    A.可以减轻行政处罚
    B.可以从轻行政处罚
    C.应当免予行政处罚
    D.应当从轻、减免或者免予行政处罚

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十四条。注意“可以”二字。

  • 第7题：

    由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，情节显著轻微且没有造成后果的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第8题：

    如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

    • A、可以从轻、减轻
    • B、应当从轻、减轻
    • C、可以从轻、减轻或者免于
    • D、应当从轻、减轻或者免于

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（　　）。[2015年5月真题]
    A

    严格执行

    B

    直接向中国期货业协会报告

    C

    及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

    D

    予以抵制


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

  • 第10题：

    判断题
    因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    因被迫而执行违法违规指令，依法履行了报告义务的期货从业人员，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货从业人员管理办法》第三十四条规定。

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（　　）。[2015年9月真题]
    A

    可以减轻行政处罚

    B

    可以从轻行政处罚

    C

    应当免予行政处罚

    D

    应当从轻、减轻或者免予行政处罚


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第13题：

    期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。

    A、严格执行
    B、直接向中国期货业协会报告
    C、及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    D、予以抵制

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第19条。

  • 第14题：

    机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第19条的规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

  • 第15题：

    期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

    A. 依法履行了报告义务的
    B. 辞职的
    C. 公开声明的
    D. 依法赔偿损失的

    答案：A
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第16题：

    期货从业人员因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以免予行政处罚。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十四条，期货从业人员因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。故本题答案为B。

  • 第17题：

    根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（ ）。

    A. 应当免予行政处罚，但应处以罚款
    B. 可以减轻行政处罚
    C. 应当从轻. 减轻行政处罚，但应给予警告. 批评
    D. 可以从轻行政处罚

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第18题：

    机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当无条件接受。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。从业人员，必须抵制非法指令。故本题答案为B。

  • 第19题：

    期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。

    A.严格执行
    B.直接向中国期货业协会报告
    C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    D.予以抵制

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第19条。

  • 第20题：

    判断题
    期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（　　） [2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定。

  • 第21题：

    单选题
    期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（　　）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]
    A

    公开声明的

    B

    辞职的

    C

    向期货交易所报告的

    D

    依法履行了报告义务的


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第22题：

    判断题
    由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《期货从业人员管理办法》第三十四条规定。

  • 第23题：

    单选题
    如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。
    A

    可以从轻、减轻

    B

    应当从轻、减轻

    C

    可以从轻、减轻或者免于

    D

    应当从轻、减轻或者免于


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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