下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。A、期货公司的工作人员 B、期货公司工作人员的配偶 C、中国期货业协会的工作人员及其配偶 D、中国证券业协会的工作人员及其配偶

题目
下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。

A、期货公司的工作人员
B、期货公司工作人员的配偶
C、中国期货业协会的工作人员及其配偶
D、中国证券业协会的工作人员及其配偶
相似考题

1.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。A．不得以个人或者他人名义参与期货交易 B．代理客户从事期货交易 C．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 D．中国证监会禁止的其他行为

2.期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（ ）

3. 期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )

4.下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是( )。A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B．不得以本人或者他人名义从事期货交易C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D．坚持客户利益高于一切的原则

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；(二)期货公司的工作人员及其配偶；(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
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  • 第1题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
    B、代理客户从事期货交易
    C、以本人或者他人名义从事期货交易
    D、向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定。

  • 第2题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

    A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
    B. 代理客户从事期货交易
    C. 以本人或者他人名义从事期货交易
    D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    AD两项，《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，
    期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，
    不得做出不当承诺或者保证。
    B项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条规定，
    期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)
    利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)
    代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
    C项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，
    从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

  • 第3题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A.对客户账户盈亏做出承诺或者保证
    B.代理客户从事期货交易
    C.以本人名义从事期货交易
    D.向客户充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条，从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。B项，第十四条，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。C项，第十一条．从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。D项，第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标．并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为D。

  • 第4题：

    期货公司的期货从业人员的禁止行为包括（ ）。

    A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
    C.以本人或者他人名义从事期货交易
    D.作出不当承诺或者保证

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露．并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。C、D为第(三)条、第(七)条，CD项均正确。 第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。AB均为禁止行为。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    （ ）不得以本人或者他人名义从事期货交易。

    A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
    B.期货公司的工作人员及其配偶
    C.期货公司的工作人员及其父母
    D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶
    E

    答案：A,B,D
    解析：

  • 第6题：

    下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。

    A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    B.代理客户从事期货交易
    C.从事不正当竞争行为和不正当交易行为
    D.以本人或者他人名义从事期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益：(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露．并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易：(八)协会规定的其他执业行为规范。CD项为禁止行为。 第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。AB均为禁止行为。故本题答案为ABCD。

  • 第7题：

    下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。

    • A、期货公司的工作人员
    • B、期货公司工作人员的配偶
    • C、中国期货业协会的工作人员及其配偶
    • D、中国证券业协会的工作人员及其配偶

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    判断题
    中国期货业协会的工作人员，可以以本人或者他人名义从事期货交易。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。（　　）[2010年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第10题：

    单选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    以本人或者他人名义从事期货交易

    D

    向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险


    正确答案： B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第11题：

    多选题
    下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。
    A

    期货公司的工作人员

    B

    期货公司工作人员的配偶

    C

    中国期货业协会的工作人员及其配偶

    D

    中国证券业协会的工作人员及其配偶


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

  • 第12题：

    单选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。[2012年11月真题]
    A

    以本人或者他人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

    D

    为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证


    正确答案： C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。

  • 第13题：

    根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

    A.以专业的技能，谨慎. 勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
    B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
    C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
    D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第十四条的规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；协会规定的其他执业行为规范。

  • 第14题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
    B.代理客户从事期货交易
    C.以本人或者他人名义从事期货交易
    D.向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    期货从业人员管理办法，第十四条，期货从业人员应当遵守的执业行为规范。

  • 第15题：

    根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。

    A.无民事行为能力人
    B.限制民事行为能力人
    C.期货公司的工作人员及其配偶
    D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第五十条规定，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

  • 第16题：

    期货执业人员在执业中应当（ ）。

    A.诚实守信，恪尽职守
    B.向客户承诺或保证最低收益
    C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
    D.以本人或者他人名义从事期货交易

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
    （二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
    （三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
    （四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
    （五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
    （六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
    （七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
    （八）协会规定的其他执业行为规范。

  • 第17题：

    中国期货业协会的工作人员，可以以本人或者他人名义从事期货交易。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十二条，期货公司不得接受中国期货业协会工作人员及其配偶的委托，为其进行期货交易。

  • 第18题：

    期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。 ( )


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第19题：

    关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。

    • A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
    • B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
    • C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
    • D、坚持客户利益高于一切的原则

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（　　）。[2017年5月真题]
    A

    期货公司工作人员的配偶

    B

    期货公司的工作人员

    C

    中国期货业协会的工作人员及其配偶

    D

    中国证券业协会的工作人员及其配偶


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十一条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；③期货公司工作人员及其配偶；④证券、期货市场禁止进入者；⑤未能提供开户证明材料的单位和个人；⑥中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

  • 第21题：

    多选题
    除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。
    A

    无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

    B

    期货公司的工作人员及其配偶

    C

    期货公司的工作人员及其父母

    D

    中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶


    正确答案： C,D
    解析： 根据《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：①无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；②期货公司的工作人员及其配偶；③中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

  • 第22题：

    单选题
    关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。
    A

    具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

    B

    不得以本人或者他人名义从事期货交易

    C

    向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

    D

    坚持客户利益高于一切的原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第24题：

    判断题
    期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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