期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。 （ ）

题目
期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。 （ ）

相似考题

1.期货公司实际控制人出现下列（ ）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权B．被撤销C．变更名称D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

2.期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（ ）报告。 A．国务院期货监督管理机构 B．中国证监会相关派出机构 C．中国证监会 D．中国期货业协会

3.期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A．3B．5C．10D．30

4.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．15

参考答案和解析
答案：错
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
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  • 第1题：

    期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

    A. 质押所持有的期货公司股权
    B. 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
    C. 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施
    D. 变更名称

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌
    重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑦变更名称；⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

  • 第2题：

    下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。

    A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司
    B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司
    治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
    持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()


    答案：错
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第4题：

    期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

    A.实际控制人住所地的期货交易所
    B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
    C.期货公司住所地的期货交易所
    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第5题：

    期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条，期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为A。

  • 第6题：

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。

    • A、3日
    • B、5日
    • C、7日
    • D、10日

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析： 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（　　）。[2010年11月真题]
    A

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告

    C

    期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    D

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司


    正确答案： B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司:（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。
    A

    3日

    B

    5日

    C

    7日

    D

    10日


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司管理办法》第36条的规定,期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在3日内通知期货公司。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司的股东及实际控制人出现下列（  ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。
    A

    质押所持有的期货公司股权

    B

    不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

    C

    涉赚严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施

    D

    变更名称


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    30


    正确答案： A
    解析： 《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，如被有权机关立案调查或者采取强制措施等。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
    A

    质押所持有的期货公司股权

    B

    被撤销

    C

    变更名称

    D

    涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条第一款第五项至第八项和第二款规定，期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施、变更名称、合并、分立或者进行重大资产、债务重组、被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第13题：

    期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

    A.质押所持有的期货公司股权
    B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
    C.变更名称
    D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定，A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。

  • 第14题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的说法，错误的是()。

    A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
    B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
    C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥变更名称；⑦合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑧因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第1款第⑤项至第⑨项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第15题：

    期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

    A: 质押所持有的期货公司股权
    B: 被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
    C: 变更名称
    D: 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定，A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。

  • 第16题：

    期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。（ ）91速过官网地址:www.91suguo.com


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第17题：

    期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、30

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。

    • A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    • B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
    • C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司
    • D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
    A

    质押或解除质押所持有的期货公司股权

    B

    进行债务重组

    C

    变更名称

    D

    涉嫌重大违法违规经营被有权机关调查或者采取强制措施


    正确答案： C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第⑧项至第⑫项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。
    A

    期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

    C

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司

    D

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向()报告。
    A

    国务院期货监督管理机构

    B

    中国证监会相关派出机构

    C

    中国证监会

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向(    )书面报告。
    A

    中国期货业协会

    B

    住所地中国证券监督管理委员会派出机构

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    期货交易所


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（  ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
    A

    5

    B

    3

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析：

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