期货公司不可以（）。A.设计期货合约 B.代理客户入市交易 C.收取交易佣金 D.管理客户账户

题目
期货公司不可以（）。

A.设计期货合约
B.代理客户入市交易
C.收取交易佣金
D.管理客户账户
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1.全面结算会员期货公司不可以对非结算会员的指令采取限制措施。（ ）

2.期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（ ）

3.期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。（ ）

4.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。（ ）

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  • 第1题：

    在我国，目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务，但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。（ ）


    正确答案：×
    《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 

  • 第2题：

    期货投资者不可以采用下面（ ）方式下单。

    A.书面下单
    B.电话下单
    C.互联网下单
    D.全权委托期货公司下单

    答案：D
    解析：
    客户填写书面交易指令单，填好后签字交期货公司，再由期货公司将指令发至交易所参与交易。

  • 第3题：

    下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（ ）。

    A、期货公司的董事长、首席风险官之间可以存在近亲属关系
    B、期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离
    C、期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告
    D、期货公司不可以设立独立董事

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

  • 第4题：

    客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。

    A.书面
    B.互联网
    C.电话
    D.口头

    答案：D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第26条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

  • 第5题：

    动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()不可以依法获得相应的受偿权，也不可以依法参与期货公司清算。

    A.期货交易所
    B.保障基金管理机构
    C.中国证监会
    D.中国期货业协会

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货投资者保障基金管理办法》第24条的规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

  • 第6题：

    下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。

    A.期货公司可以从事股票期权经纪业务
    B.期货公司不可以从事股票期权相关业务
    C.期货公司可以从事股票期权做市业务
    D.期货公司可以从事股票期权自营业务

    答案：B
    解析：
    证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

  • 第7题：

    公司制期货交易所由股东共同出资组建，以营利为目的，股份不可以转让。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    期货中介机构不可以（）。

    • A、设计期货合约
    • B、代理客户入市交易
    • C、提供期货交易咨询
    • D、普及期货交易知识

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    期货公司可以受托为（）期货公司介绍期货交易。
    A

    证券公司全资拥有的期货公司

    B

    证券公司控股的期货公司

    C

    证券公司的母公司控股的期货公司

    D

    与证券公司没有关联关系的期货公司


    正确答案： A,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不可以（  ）。
    A

    协助办理开户手续

    B

    划转期货保证金

    C

    代理客户从事期货交易

    D

    收付期货保证金


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    在我国，目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务，但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  • 第12题：

    判断题
    取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，设置交易编码，可以一户多码，但不可以多户一码。 （ ）


    正确答案：×
    B【解析】期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，设置交易编码，一户一码，专码专用，不得混码交易。

  • 第14题：

    某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司不可以提供的服务是（ ）。

    A、协助期货公司向客户提示风险
    B、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    C、提供期货行情信息
    D、协助期货公司办理开户手续

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第15题：

    境外机构不可以在我国期货交易所进行期货交易。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十三条，符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。故本题答案为B。

  • 第16题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。

    A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
    B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
    C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
    D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

  • 第17题：

    下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（ ）。

    A. 期货公司的董事长. 首席风险官之间可以存在近亲属关系
    B. 期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离
    C. 期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告
    D. 期货公司不可以设立独立董事

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

  • 第18题：

    期货投资者不可以采用下面（）方式下单。

    • A、书面下单
    • B、电话下单
    • C、互联网下单
    • D、全权委托期货公司下单

    正确答案:D

  • 第19题：

    期货公司可以受托为（）期货公司介绍期货交易。

    • A、证券公司全资拥有的期货公司
    • B、证券公司控股的期货公司
    • C、证券公司的母公司控股的期货公司
    • D、与证券公司没有关联关系的期货公司

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    期货公司不可以（　　）。
    A

    设计期货合约

    B

    代理客户入市交易

    C

    收取交易佣金

    D

    管理客户账户


    正确答案： C
    解析：
    期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。A项，设计期货合约是期货交易所的职能。

  • 第21题：

    多选题
    下列说法错误的有（）。
    A

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准

    B

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准

    C

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准

    D

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事IB业务，不可以（  ）。Ⅰ.代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ.协助办理开户手续Ⅲ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金Ⅳ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货投资者不可以采用下面（）方式下单。
    A

    书面下单

    B

    电话下单

    C

    互联网下单

    D

    全权委托期货公司下单


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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