期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.每月结束之日起5个工作日 B.每季度结束之日起5个工作日 C.每季度结束之日起10个工作日 D.每半年度结束之日起30个工作日

题目
期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每半年度结束之日起30个工作日
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1.关于首席风险官提交工作报告的说法，正确的是（ ）。A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告

2. 首席风险官应当在每季度结束之日起20个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（ ）

3. 首席风险官应当在每年1月20日后，向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（ ）

4.首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A．5B．10C．15D．20

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  • 第1题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地（ ）交季度工作报告。

    A.中国证监会、财政部
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会派出机构
    D.期货交易所

    答案：C
    解析：
    第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况、以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第2题：

    下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

    A：期货公司应当设首席风险官
    B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起’（ ）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

    A.10个；1月31日
    B.20个；1月20日
    C.10个；1月20日
    D.20个；1月31日

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第4题：

    李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。

    A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
    B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第5题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

    • A、10个1月31日
    • B、20个1月20日
    • C、10个1月20日
    • D、20个1月31日

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。

    • A、期货公司合规经营、风险管理状况
    • B、期货公司内部控制状况
    • C、首席风险官所做的尽职调查
    • D、首席风险官提出的整改意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    期货公司首席风险官应当在（  ）内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
    A

    每月结束之日起5个工作日

    B

    每季度结束之日起5个工作日

    C

    每季度结束之日起10个工作日

    D

    每半年度结束之日起30个工作日


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。
    A

    期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

    B

    期货公司财务报表

    C

    期货公司高层人员变动状况

    D

    期货公司首席风险官的履行职责情况


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
    A

    每月结束之日起5个工作日

    B

    每季度结束之日起10个工作日

    C

    每季度结束之日起20个工作日

    D

    每半年度结束之日起30个工作日


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    首席风险官需要每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，内容包括（ ）。

    A.期货公司合规经营、风险管理状况
    B.期货公司内部控制状况
    C.期货公司首席风险官的履行职责情况
    D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为ABCD。

  • 第14题：

    期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。故本题答案为A。

  • 第15题：

    期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度、年度工作报告，其内容应包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第16题：

    李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括（　　）。

    A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
    B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    D.向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第17题：

    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。

    • A、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
    • B、期货公司财务报表
    • C、期货公司高层人员变动状况
    • D、期货公司首席风险官的履行职责情况

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
    A

    10个1月31日

    B

    20个1月20日

    C

    10个1月20日

    D

    20个1月31日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。
    A

    期货公司合规经营、风险管理状况

    B

    期货公司内部控制状况

    C

    首席风险官所做的尽职调查

    D

    首席风险官提出的整改意见


    正确答案： A,D
    解析： 期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

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