期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（ ）

题目
期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（ ）

相似考题

1.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（ ）

2.关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（ ）。A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖 B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务 C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额 D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

3.下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产 D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

4.期货公司开展资产管理业务时，（ ）。A.可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户间进行买卖 B.依法既可以为单一客户办理资产业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务 C.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D.与客户共享收益，共担风险

更多“期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（ ）”相关问题

  • 第1题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，但不得约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条规定，期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

  • 第2题：

    期货公司开展资产管理业务的，期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬，不能约定收取一定比例的管理费。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条，期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。故本题答案为B。

  • 第3题：

    期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

    A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
    B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务
    C.风险监管指标不符合规定
    D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(1)风险监管指标不符合规定；(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务（ ）。

    A.风险监管指标不符合规定
    B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
    C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
    D.其他影响资产管理业务正常开展的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(1)风险监管指标不符合规定；(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求：(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（ ）

    A. 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
    B. 明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务
    C. 在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户
    D. 接受单一客户的起始委托资产为80万元

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽
    客户；(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；(--)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；(四)明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；(七)以获取佣金、转移
    收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；(八)占用、挪用客户委托资产；(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；(十)报送或者提供虚假账户信息；(十一)其他违反本办法规定的行为。
    《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

  • 第6题：

    期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料有（ ）。

    A.资产管理业务试点申请书
    B.资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等
    C.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
    D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第七条，期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料：(1)资产管理业务试点申请书；(2)资产管理业务实施方案．其内容应"-3包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；(3)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；(4)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(5)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(6)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(7)资产管理业务管理制度文本．其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；(8)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；(9)有关经营场地和设施的情况说明；(10)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(11)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条的条件．以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；(12)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。

  • 第7题：

    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，可向客户承诺或担保资产的最低收益或分担损失。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，不得向客户承诺或担保资产的最低收益或分担损失，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为B。

  • 第8题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。

    • A、挪用客户资产
    • B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    • C、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    • D、将资产管理业务与其他业务混合操作
    • E、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列说法正确的是（  ）。
    A

    期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益

    B

    期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

    C

    期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产

    D

    期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（　　）
    A

    以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

    B

    接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务

    C

    向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

    D

    以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关:（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；（八）占用、挪用客户委托资产；（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；（十）报送或者提供虚假账户信息；（十一）其他违反本办法规定的行为。

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，资产管理业务完成开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。
    A

    挪用客户资产

    B

    向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

    C

    以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

    D

    将资产管理业务与其他业务混合操作

    E

    自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，不得出现的情形有（ ）。

    A.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
    B.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
    C.以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易
    D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务不得有下列情形：(1)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；(2)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；(3)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；(4)明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；(5)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；(6)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失：(7)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；(8)占用、挪用客户委托资产；(9)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务：(10)报送或者提供虚假账户信息；(11)其他违反本办法规定的行为．、故本题答案为ABCD。

  • 第14题：

    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务时，允许在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务时．不允许在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户，情节严重的．中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为B。

  • 第15题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

    A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    C.占用、挪用客户委托资产
    D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（八）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第16题：

    期货公司不可以用()的方式欺诈客户。

    A.公开宣传资产管理业务的预期收益
    B.实事求是公布资产管理业绩
    C.公布资管规模
    D.收取高额费用或者报酬

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第14条的规定，期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。

  • 第17题：

    期货公司不得运用（ ）等方式欺诈客户。

    A.公开宣传资产管理业务的预期收益
    B.夸大资产管理业绩
    C.公布资管规模
    D.收取费用或者报酬
    E

    答案：A,B
    解析：

  • 第18题：

    期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

    A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
    B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
    C. 风险监管指标不符合规定
    D. 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(一)风险监管指标不符合规定；(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。前
    款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。

  • 第19题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
    Ⅰ.挪用客户资产
    Ⅱ.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    第Ⅳ.项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

  • 第20题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（  ）行为。Ⅰ．挪用客户资产Ⅱ．向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户Ⅳ．将资产管理业务与其他业务分开操作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司开展资产管理业务，根据《期货公司资产管理业务试点办法》，其资产管理合同中应明确约定的内容是（  ）。
    A

    期货公司不得基于资产管理业绩提取相应报酬

    B

    该笔资产管理业务委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等

    C

    约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险

    D

    客户自行独立承担投资风险


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（　　）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户④将客户资产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易⑧内幕交易或者操纵市场
    A

    ①②③④⑤⑥⑦⑧

    B

    ①②④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥⑦⑧

    D

    ①②③⑤⑥⑧


    正确答案： C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务的禁止行为除了上述八项外，还包括：①利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；②内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场；③将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资，违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；④法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（　　）
    A

    风险监管指标不符合规定

    B

    高级管理人员和业务人员不符合规定要求

    C

    超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

    D

    其他影响资产管理业务正常开展的情形


    正确答案： C,A
    解析： 参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定。

相关内容