证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。（ ）

题目
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。（ ）

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1.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托生态系统，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。（ ）

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3.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。（ ）

4.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司为期货公司介绍客户时不得（ ）。 A．作获利保证 B．作共担风险承诺 C．虚假宣传 D．误导客户


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。

  • 第2题：

    A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5%；客户可将账号交给证券公司管理；20%以上的获利证券公司提成10%的收益，风险共担等。请问A证券公司这样做对吗（ ）

    A：不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
    B：不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    C：不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
    D：不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条、第十八条。第十六条证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第3题：

    甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营镜。他们对客户宣传：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（ ）。

    A. 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    B. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式. 流程及风险，不得作获利保证
    C. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
    D. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保
    证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第4题：

    在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。
    Ⅰ．介绍业务委托关系
    Ⅱ．解释期货交易流程
    Ⅲ．承诺共担风险
    Ⅳ．作获利保证

    A．Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第5题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。
    Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险
    Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺
    Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。

  • 第6题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 II.解释期货交易的方式、流程及风险 III.不得作获利保证、共担风险等承诺 IV.不得虚假宣传，误导客户

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。 Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺 Ⅳ.作虚假宣传

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（）。

    • A、分享获利
    • B、虚假宣传
    • C、共担风险
    • D、误导客户

    正确答案:B,D

  • 第9题：

    单选题
    在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。[2016年3月真题]Ⅰ．介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易流程Ⅲ．承诺共担风险Ⅳ．作获利保证
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当（  ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于证券公司为期货公司提供中间介绍服务的说法，正确的是（  ）。
    A

    不得做获利保证

    B

    应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险

    C

    应当向客户明示与期货公司的介绍业务委托关系

    D

    不得虚假宣传


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（  ）。①明示其与期货公司的介绍业务委托关系②解释期货交易的方式、流程及风险③做获利保证、共担风险等承诺④做虚假宣传
    A

    ①②

    B

    ①②③

    C

    ①③

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（ ）。 A．分享获利 B．虚假宣传 C．共担风险 D．误导客户


    正确答案：BD
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 

  • 第14题：

    A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益，风险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确。（）

    A.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
    B.不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    C.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
    D.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第18条的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第15题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，不得（ ）。

    A.获利保证
    B.共担风险承诺
    C.虚假宣传
    D.误导客户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时．应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。故本题答案为ABCD。

  • 第16题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。
    Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险
    Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺
    Ⅳ．作虚假宣传

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第17题：

    证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。

    • A、作获利保证
    • B、作共担风险承诺
    • C、虚假宣传
    • D、误导客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。

    • A、作获利保证
    • B、共担风险
    • C、虚假宣传
    • D、误导客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益等。请问A证券公司这样做对吗？（）

    • A、不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
    • B、不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    • C、不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
    • D、不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（　　）。
    A

    作获利保证承诺

    B

    作共担风险承诺

    C

    虚假宣传

    D

    误导客户


    正确答案： D,C
    解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定。

  • 第21题：

    多选题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。
    A

    作获利保证

    B

    共担风险

    C

    虚假宣传

    D

    误导客户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。 Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺 Ⅳ.作虚假宣传
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

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