首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。A：期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B：期货公司的合法性和风险管理 C：监督期货公司其他高级管理人员 D：监管期货公司业务执行

题目
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。

A：期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B：期货公司的合法性和风险管理
C：监督期货公司其他高级管理人员
D：监管期货公司业务执行
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1.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性B．合理性C．风险管理状况D．公司经营状况

2.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。A、总经理 B、董事会 C、监事会 D、部门经理

3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。A、期货公司监事会 B、期货公司董事会 C、期货公司股东会 D、期货公司总经理

4.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得限制、阻挠首席风险官履行职责，除非是涉及商业秘密。（ ）

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  • 第1题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。故本题答案为A。

  • 第2题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（　　）负责。

    A.期货公司总经理
    B.期货公司董事会
    C.期货公司监事会
    D.期货公司股东会

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第3题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

    A.期货公司的日常经营管理
    B.审议期货公司的对外投资计划
    C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
    D.监督期货公司其他高级管理人员

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  • 第4题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

    A.监督期货公司其他高级管理人员
    B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查
    C.审议并决定风险管理. 内部控制制度
    D.期货公司的日常经营管理

    答案：B
    解析：
    《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第5题：

    期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、总经理或者相关负责人
    • D、股东

    正确答案:A

  • 第6题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

    • A、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
    • B、期货公司的合法性和风险管理
    • C、监督期货公司其他高级管理人员
    • D、监管期货公司业务执行

    正确答案:A

  • 第7题：

    期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

    • A、董事
    • B、董事长
    • C、高级管理人员
    • D、股东

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（　　）负责。[2012年3月真题]
    A

    期货公司监事会

    B

    期货公司董事会

    C

    期货公司股东会

    D

    期货公司总经理


    正确答案： B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第11题：

    判断题
    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
    A

    董事

    B

    董事长

    C

    高级管理人员

    D

    股东


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。

    A.是否诚信守法
    B.是否熟悉期货法律法规
    C.是否符合规定的任职条件
    D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第14题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

    A.合法合规性
    B.人员数量
    C.风险管理
    D.公司工资情况

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。故本题答案为AC。

  • 第15题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（）工作不由首席风险官主要负责。

    A.期货公司的合法合规性和风险管理
    B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
    C.期货公司的日常经营管理
    D.期货公司的风险管理状况进行监督检查

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第2条的规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第16题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（ ）。

    A.总经理
    B.副总经理
    C.首席风险官
    D.财务负责人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第17题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。

    • A、总经理、副总经理
    • B、财务负责人
    • C、首席风险官
    • D、营业部负责人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

    • A、合法合规性
    • B、违法操作
    • C、违规操作
    • D、风险操作程序

    正确答案:A

  • 第20题：

    期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有(     )。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

    C

    期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。
    A

    期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

    B

    期货公司的合法性和风险管理

    C

    监督期货公司其他高级管理人员

    D

    监管期货公司业务执行


    正确答案： B
    解析： 《期货公司管理办法》第四十三条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第23题：

    判断题
    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。
    A

    总经理、副总经理

    B

    财务负责人

    C

    首席风险官

    D

    营业部负责人


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

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