某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的说法，正确的是()。A.该事业单位不得进行期货交易 B.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易 C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

题目
某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的说法，正确的是()。

A.该事业单位不得进行期货交易
B.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.中国证监会可以对事业单位进行处罚
相似考题

1.以下期货经纪合同无效的是（ ）。A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签汀了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C．永胜期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

2.某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。A、该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易 B、该事业单位不得进行期货交易 C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D、中国证监会可以对事业单位进行处罚

3.某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。A、证券公司可以代收客户保证金 B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作 C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续 D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

4.以下期货经纪合同无效的是( )。A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

参考答案和解析
答案：A,C
解析：
根据《期货交易管理条例》第25条第1项的规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
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  • 第1题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ）。

    A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道
    B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
    C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
    D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编
    码借给他人使用。

  • 第2题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（　　）。


    A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

    B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    C.公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

  • 第3题：

    证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

    A.期货中间介绍业务委托协议
    B.期货经纪合同
    C.委托理财协议
    D.期货交易合同

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

  • 第4题：

    根据下列选项，回答题。
    某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。
    该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，获利30
    万元。
    关于事业单位期货交易的表述，正确的是( )。

    A. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
    B. 该事业单位不得进行期货交易
    C. 中国证监会可以对事业单位进行处罚
    D. 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

    答案：A,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，
    期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)
    国务院期货监督管理机构、期货交易所、
    期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、
    期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)
    国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  • 第5题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的有（ ）。

    A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
    B. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
    C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认己了解其内容
    D. 公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

    答案：A,C,D
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第四十七条第二款规定，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
    B项，其第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
    C项，其第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出不《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
    D项，其第四十八条规定，期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

  • 第6题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有（）。

    A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
    B.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
    C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
    D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第59条的规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。故选项B错误。

  • 第7题：

    某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于事业单位期货交易的说法，正确的是()。

    A.中国证监会可以对事业单位进行处罚
    B.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
    C.该事业单位不得进行期货交易
    D.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第25条的规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

  • 第8题：

    多选题
    某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，并委托该期货公司进行期货交易。下列关于该事业单位期货交易的陈述中，正确的是（）。
    A

    该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

    B

    该事业单位不得进行期货交易

    C

    期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

    D

    国务院有关机构可以对该事业单位进行处罚


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

    B

    该事业单位不得进行期货交易

    C

    期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

    D

    中国证监会可以对事业单位进行处罚


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  • 第10题：

    多选题
    到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有（  ）。
    A

    公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B

    公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    D

    公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    关于事业单位期货交易的表述，正确的是（   ）。
    A

    该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

    B

    该事业单位不得进行期货交易

    C

    期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

    D

    中国证监会可以对事业单位进行处罚


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    小王到期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（   ）。
    A

    公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B

    公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    D

    公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    以下期货经纪合同无效的是（ ）。

    A、15周岁的王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，江某不具备从事期货交易的主体资格
    B、龙腾期货公司从业人员张某签订的期货经纪合同
    C、大字生李某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，江某不具备从事期货交易的主体资格
    D、违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

    答案：A,C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效:（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的：（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的：（三）违反法律、法规禁止性规定的。

  • 第14题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）。

    A、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
    B、公司与小王签订经纪合同后，应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
    C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已经了解其内容
    D、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第15题：

    某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（　　）。

    A.该事业单位经其上级主管部门批准．可以进行期货交易
    B.该事业单位不得进行期货交易
    C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
    D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  • 第16题：

    期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。 ( )


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司不得接受国家机关和事业单位的委托，为其进行期货交易。

  • 第17题：

    某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，期货公司不得接受该事业单位的委托。（）


    答案：对
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第25条的规定，国家机关和事业单位从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

  • 第18题：

    共用题干
    某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。

    下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是()。
    A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
    B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
    C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
    D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例>第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
    《中华人民共和国刑法修正案》第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。

  • 第19题：

    下列说法正确的是（）

    • A、期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务
    • B、客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同
    • C、期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询
    • D、客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，下列关于事业单位进行期货交易的表述中，正确的是（）。
    A

    事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

    B

    该事业单位不得进行期货交易

    C

    期货公司不得接受事业单位委托为其进行期货交易

    D

    中国证监会可以对事业单位进行处罚


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B

    公司与小王签订经纪合同后，应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已经了解其内容

    D

    公司应当公开相关从业人员资格证书供客户查阅


    正确答案： D,B
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十七条第二款规定，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
    B项，第七十条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
    C项，第六十四条第一款规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
    D项，第五十八条规定，期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

  • 第22题：

    不定项题
    某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（   ）。
    A

    该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

    B

    该事业单位不得进行期货交易

    C

    期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

    D

    中国证监会可以对事业单位进行处罚


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）
    A

    公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

    B

    公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    D

    公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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