证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所

题目
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所

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  • 第1题:

    证券公司介绍下列哪些人到期货公司开户时,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案( )。

    A、本公司工作人员
    B、本公司工作人员配偶及其直系亲属
    C、本公司实际控制人
    D、本公司控股股东

    答案:C,D
    解析:
    第二十条,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第2题:

    证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A.负责证券业务的高管人员
    B.独立董事
    C.实际控制人
    D.控股股东

    答案:C,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。故本题答案为CD。

  • 第3题:

    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。

    A.所在地中国证监会派出机构
    B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
    C.中国期货业协会
    D.所在地工商行政管理机构

    答案:A
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第4题:

    证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由( )将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A.证券公司的控股股东、实际控制人
    B.证券业协会
    C.证券公司
    D.期货公司

    答案:C
    解析:
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第5题:

    证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,( )应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

    A.期货公司
    B.证券公司和期货公司
    C.证券公司
    D.证券公司或期货公司

    答案:C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第6题:

    证券公司介绍公司( )开立期货账户的,应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A.一般客户
    B.非控股股东
    C.实际控制人
    D.控股股东

    答案:C,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第7题:

    证券公司介绍()客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    • A、证券公司的实际控制人
    • B、证券公司的母公司
    • C、证券公司的业务往来客户
    • D、所有客户

    正确答案:A,B

  • 第8题:

    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    单选题
    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
    A

    证券公司所在地

    B

    控股股东、实际控制人所在地

    C

    期货公司所在地

    D

    任意


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    证券公司介绍()客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    证券公司的实际控制人

    B

    证券公司的母公司

    C

    证券公司的业务往来客户

    D

    所有客户


    正确答案: D,C
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第11题:

    多选题
    证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时,以下做法正确的有(  )。
    A

    向股东作获利保证

    B

    按规定履行信息披露义务

    C

    向股东承诺共担风险

    D

    将开户资料提交期货公司


    正确答案: C,B
    解析:
    AC两项,《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。B项,第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。D项,第十九条第二款规定,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。

  • 第12题:

    单选题
    某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。
    A

    拒绝钱某,因为两者具有利害关系

    B

    将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

    C

    将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

    D

    将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务


    正确答案: A
    解析: 根据规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报公司所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。据此规定,选项B法正确。

  • 第13题:

    证券公司介绍其控股股东开户的,(  )应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A.证券公司和期货公司
    B.证券公司或期货公司
    C.期货公司
    D.证券公司

    答案:D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第14题:

    甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,王某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果王某请求该证券公司为其开户,证券公司应当( )。

    A.拒绝王某,因为二者具有利害关系
    B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    D.将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

    答案:B
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第15题:

    证券公司介绍( )开户的,应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案,并履行信息披露义务。

    A.该公司控股股东
    B.该公司实际控制人
    C.该公司从事介绍业务的工作人员
    D.该公司的证券经纪客户

    答案:A,B
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第16题:

    证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

    A.实际控制人
    B.独立董事
    C.控股股东
    D.负责证券业务的高管人员

    答案:A,C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第17题:

    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。故本题正确。

  • 第18题:

    证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

    A:实际控制人
    B:独立董事
    C:控股股东
    D:负责证券业务的高管人员

    答案:A,C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第19题:

    某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。

    • A、拒绝钱某,因为两者具有利害关系
    • B、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    • C、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    • D、将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

    正确答案:B

  • 第20题:

    单选题
    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报(  )备案,并按照规定履行信息披露义务。[2012年11月真题]
    A

    中国期货业协会

    B

    所在地中国证监会派出机构

    C

    中国证监会

    D

    期货交易所


    正确答案: A
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第21题:

    多选题
    证券公司介绍其(  )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。[2010年9月真题]
    A

    实际控制人

    B

    独立董事

    C

    控股股东

    D

    负责证券业务的高管人员


    正确答案: A,C
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第22题:

    单选题
    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
    A

    证券公司所在地

    B

    控股股东、实际控制人所在地

    C

    期货公司所在地

    D

    任意


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    判断题
    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 信息披露义务