期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求 C.向投资者充分揭示金融期货风险 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

题目
期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。

A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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  • 第1题:

    下列关于金融期货投资者义务的说法中,错误的是(  )。

    A.投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任
    C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    答案:C
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第2题:

    期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。(  )


    答案:错
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》第三条规定,会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

  • 第3题:

    下列关于金融期货投资者义务的说法中,错误的是( )。

    A: 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    B: 投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任
    C: 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    D: 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    答案:C
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第4题:

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。

    A. 可用资金要求
    B. 知识测试要求
    C. 交易经历要求
    D. 一般单位客户的特殊要求

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》对金融期货投资者适当性标准操作要求的规定中,详细列举了金融期货投资者适当性标准操作的具体要求,考生应予以牢固掌握。

  • 第5题:

    期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是(  )。

    A.向投资者充分揭示金融期货风险
    B.认真审核投资者开户申请材料
    C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
    D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案:C
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定,期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历,测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。

  • 第6题:

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。

    A: 可用资金要求
    B: 知识测试要求
    C: 交易经历要求
    D: 一般单位客户的特殊要求

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》对金融期货投资者适当性标准操作要求的规定中,详细列举了金融期货投资者适当性标准操作的具体要求,考生应予以牢固掌握。

  • 第7题:

    对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的( ),可以进行纪律惩戒。

    A.期货从业人员
    B.投资者
    C.会员单位
    D.会员单位和期货从业人员

    答案:D
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。故本题答案为D。

  • 第8题:

    期货公司会员单位不得( )。

    A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
    B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    D.侵害国家利益及他人的合法权益

    答案:B,C,D
    解析:
    A、B项,《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。C项,会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。D项,会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定.通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为BCD。

  • 第9题:

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场( )运行,督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

    A.平稳
    B.规范
    C.健康
    D.公平

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条,为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,制定了本规则。故本题答案为ABC。

  • 第10题:

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条,本规则由中国期货业协会负责解释、故本题答案为A。

  • 第11题:

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____,严格执行____。()

    • A、期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
    • B、期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
    • C、投资者行为准则;期货从业人员行为制度
    • D、投资者行为准则;投资者适当性制度

    正确答案:A

  • 第12题:

    单选题
    期货从业人员的下述做法中,不符合股指期货投资者适当性制度要求的是(  )。[2012年9月真题]
    A

    向投资者充分揭示股指期货风险

    B

    要求投资者签署(股指期货交易特别风险提示)

    C

    与投资者共同完成股指期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求

    D

    审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力


    正确答案: A
    解析: 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定,期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历,测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。

  • 第13题:

    关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。

    A. 开展投资者风险教育
    B. 完善客户纠纷处理机制
    C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。其第五条规定,会员单位应当完善期货经纪业务管理,
    加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。其第八条第一款规定,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

  • 第14题:

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

    A. 资金规模
    B. 风险偏好度
    C. 认知水平
    D. 投资规模

    答案:C
    解析:
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第15题:

    下列关于期货从业人员的做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

    A.向投资者充分揭示金融期货风险
    B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
    C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

    答案:D
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第16题:

    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司会员单位的下列做法错误的是( )。

    A.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    B.对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒
    C.为投资者提供合理的投诉渠道
    D.要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度

    答案:A
    解析:
    A项,《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。B项,对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。C项,第八条,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。D项,第七条,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第17题:

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

    A: 资金规模
    B: 风险偏好度
    C: 认知水平
    D: 投资规模

    答案:C
    解析:
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第18题:

    期货公司会员单位应当要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第19题:

    期货会员单位可为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故本题答案为B。

  • 第20题:

    期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

    A. 全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
    B. 与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适"--3性标准要求
    C. 向投资者充分揭示金融期货风险
    D. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案:B
    解析:
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第11条的规定,期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历,测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。

  • 第21题:

    为维护金融期货市场平稳运行,督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。

    A.投资者
    B.证券交易所
    C.期货公司会员单位
    D.期货从业人员

    答案:C
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条,为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。故本题答案为C。

  • 第22题:

    下列关于金融期货投资者的义务,说法错误的是()。

    • A、承担金融期货交易的履约责任
    • B、通过正当途径维护自身合法权益
    • C、以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    • D、不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

    正确答案:C

  • 第23题:

    单选题
    下列关于金融期货投资者的义务,说法错误的是()。
    A

    承担金融期货交易的履约责任

    B

    通过正当途径维护自身合法权益

    C

    以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

    D

    不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任


    正确答案: A
    解析: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。故本题答案为C。