申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（ ）

题目
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（ ）

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1.申请设立期货公司．股东应当具有中国法人资格。并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（ ）

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近（ ）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A．1年B．2年C．3年D．5年

3.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚C．没有较大数额的到期未清偿债务D．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

4.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A．1年B．2年C．3年D．5年

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  • 第1题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。

    A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划

    B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

    C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

    D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

    A.近2年内未受过刑事处罚
    B.持续经营2个以上完整的会计年度
    C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
    D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  • 第3题：

    设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

    A.持有较大数额的到期未清偿的债务
    B.净资本不低于人民币10亿元
    C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
    D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

    答案：A
    解析：
    《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。A项不符合本办法第七条第四项的规定。

  • 第4题：

    申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
    （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
    （三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
    （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
    （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
    （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
    （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第5题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条第8项的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的条件之一是，在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

  • 第6题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近（）未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

    • A、1年内
    • B、18个月
    • C、2年内
    • D、6个月

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(    )年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备(    )的条件。
    A

    近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B

    近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C

    近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（　　）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
    A

    3

    B

    4

    C

    2

    D

    1


    正确答案： D
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第12题：

    单选题
    下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（　　）。[2012年5月真题]
    A

    没有较大数额的到期未清偿债务

    B

    净资本9亿元

    C

    未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

    D

    近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： D
    解析： 《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

  • 第13题：

    期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（ ）。

    A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
    B、申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
    C、业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
    D、具有符合期货业务需要的营业场所和设施

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，除应当具备选项A、C、D所列条件外，还应当具备：申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从
    业人员资格，以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第14题：

    期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    A.2年
    B.6个月
    C.1年
    D.3个月

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

  • 第15题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    A.3
    B.4
    C.2
    D.1

    答案：A
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第16题：

    申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。故本题答案为A。

  • 第17题：

    期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    A: 6个月
    B: 12个月
    C: 1年
    D: 3年

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部时，应符合的条件之一是未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚。

  • 第18题：

    下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。

    • A、持有较大数额的到期未清偿的债务
    • B、净资本10亿元
    • C、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
    • D、近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

    正确答案:A

  • 第19题：

    期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 《期货公司监督管理办法》第二十七条，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构．应当具备：近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。故本题答案为B。

  • 第21题：

    单选题
    下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。
    A

    持有较大数额的到期未清偿的债务

    B

    净资本10亿元

    C

    未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

    D

    近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： A
    解析： 《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。A项不符合本办法第七条第四项的规定。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(    )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    2年

    B

    6个月

    C

    l年

    D

    3个月


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货公司申请设立分支机构，必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 《期货公司监督管理办法》第二十三条，(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。故本题答案为A。

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