期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的( )，及时、妥善处理客户投诉事项。 A.方式 B.内容 C.要求 D.程序

题目
期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的( )，及时、妥善处理客户投诉事项。

A.方式
B.内容
C.要求
D.程序
相似考题

1.投诉客户回访及时率指对投诉客户在规定时间内的回访比率。其合规值=100%。此题为判断题(对，错)。

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ．服务提供 Ⅱ．客户回访和投诉处理 Ⅲ．业务推广 Ⅳ．协议签订A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.客户回访 Ⅲ.协议签订 Ⅳ.投诉处理A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（　　）。

    A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
    B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
    C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
    D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第2题：

    下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。

    A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
    B、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
    C、除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
    D、期货公司应当建立客户资料档案

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

  • 第3题：

    下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）。

    A.客户投诉档案应当至少保存20年
    B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
    C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
    D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

  • 第4题：

    期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。

    A.期货投资咨询业务资格申请书
    B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
    C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

    答案：A,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条的规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：期货投资咨询业务资格申请书；股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；申请日前6个月的期货公司风险监管报表；期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。

  • 第5题：

    按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（ ）。

    A. 告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
    B. 暂停为投诉客户提供服务
    C. 告知客户投诉的途径. 方法和程序
    D. 为客户提供合理的投诉渠道

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

  • 第6题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施
    B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
    C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
    D.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用，选项D错误。

  • 第7题：

    总公司对于客户投诉后半小时内是否有投诉处理人员及时联系客户的情况，实行（）回访。

    • A、不定比例抽查
    • B、100%
    • C、50%
    • D、扰民及特殊案件外的投诉均回访

    正确答案:D

  • 第8题：

    对于投诉处理后的客户不必进行回访，回访会造成客户二次投诉


    正确答案:错误

  • 第9题：

    证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（　　）。[2012年5月真题]
    A

    告知客户投诉的途径、方法和程序

    B

    为客户提供合理的投诉渠道

    C

    暂停为投诉客户提供服务

    D

    告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉


    正确答案： D,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十四条规定，期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（　　）。[2010年9月真题]
    A

    客户投诉档案应当至少保存20年

    B

    期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

    C

    期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

    D

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度


    正确答案： C
    解析： 《期货公司管理办法》第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。第六十七条第二款规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  • 第12题：

    多选题
    按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（　　）。[2012年5月真题]
    A

    告知客户投诉的途径、方法和程序

    B

    为客户提供合理的投诉渠道

    C

    暂停为投资客户提供服务

    D

    告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

  • 第13题：

    证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。
    Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
    Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体， 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
    Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施
    Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户投拆事项

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    证券投资建议、客户回访及投诉管理
    ⑴证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
    ⑵证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
    ⑶证券投资问间不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。⑷证券公司应当建立客户回访机制， 明确客户回访的程序、内容和要求， 并指定专门人员独立实施。⑸证券公司应当建立客户投诉处理机制， 及时、妥善处理客户投诉事项。

  • 第14题：

    下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）。

    A、客户投诉档案应当至少保存20年
    B、期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
    C、期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
    D、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

  • 第15题：

    下列关于期货公司与客户关系的表述中。错误的是（ ）。

    A. 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度
    B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时．只能提请期货交易所调解处理
    C. 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
    D. 期货公司应当建立客户资料档案

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

  • 第16题：

    期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第22条的规定．期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。

  • 第17题：

    期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括（ ）等。

    A.部门和人员管理
    B.业务操作
    C.合规检查
    D.客户回访与投诉

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；

  • 第18题：

    投诉处理一段时间后需要对客户进行回访，回访的内容可包括A投诉问题是否解决（）

    • A、投诉问题是否解决
    • B、投诉问题是否再现
    • C、客户对投诉处理是否满意
    • D、向客户推荐新业务

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    （）即根据客户投诉内容分析客户投诉是否合理

    • A、判断投诉
    • B、记录投诉
    • C、反馈投诉
    • D、投诉回访

    正确答案:A

  • 第20题：

    期货公司应当完善客户（）机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

    • A、矛盾化解
    • B、纠纷处理
    • C、经纷维权
    • D、投诉处理

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（  ）。
    A

    期货公司应当公开投诉处理流程

    B

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    C

    期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

    D

    期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于客户投诉方面的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    B

    期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

    C

    期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

    D

    期货公司应当公开投诉处理流程


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

    B

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

    C

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用


    正确答案： B
    解析：

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