期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()

题目
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()

相似考题

1.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）

2.下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是( )。A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类 B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算 C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算 D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

3.下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）A、期货公司 B、期货交易所的非期货公司结算会员 C、期货投资咨询机构 D、期货交易所的非期货公司会员

4.关于交易所结算制度，下列说法正确的是（ ）。A．期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B．实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C．实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D．实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

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  • 第1题：

    以下机构从业人员不得代理客户从事期货交易（ ）。

    A.期货公司
    B.期货投资咨询机构
    C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
    D.期货交易所得非期货公司结算会员

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条、十七条、十八条规定。

  • 第2题：

    下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A.向客户做出保本承诺
    B.代理客户从事期货交易
    C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
    D.充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。A、B、C项属于所有期货从业人员的禁止行为。

  • 第3题：

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（）。

    A. 期货交易所的非期货公司结算会员
    B. 从事外国期货交易的商业银行
    C. 期货交易所的期货公司结算会员
    D. 期货投资咨询机构

    答案：A,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员：(二=三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
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  • 第4题：

    下列选项中（ ）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

    A. 期货投资咨询机构的从业人员
    B. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
    C. 财务公司
    D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

  • 第5题：

    下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

    A: 期货投资咨询机构的从业人员
    B: 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
    C: 财务公司
    D: 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

  • 第6题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

    • A、以本人名义从事期货交易
    • B、泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
    • C、代理客户从事期货交易
    • D、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    判断题
    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（  ）。
    A

    期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

    B

    实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

    C

    实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对菲结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算

    D

    实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。
    A

    向全面结算会员期货公司报告

    B

    通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告

    C

    向期货交易所报告

    D

    责令客户直接向期货交易所报告


    正确答案： C
    解析： 《期货交易所管理办法》第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。

  • 第11题：

    多选题
    下列（　　）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。[2010年9月真题]
    A

    期货投资者咨询机构

    B

    期货交易所的非期货公司结算会员

    C

    期货公司

    D

    为期货公司提供中间介绍业务的机构


    正确答案： C,B
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第12题：

    多选题
    下列人员中，不得代理客户从事期货交易的有（）。
    A

    期货投资咨询机构的从业人员

    B

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

    C

    期货公司工作人员

    D

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。

    A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    B.代理客户从事期货交易
    C.中国证监会禁止的其他行为
    D.为非结算会员提供结算服务

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

  • 第14题：

    以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括()。

    A.期货交易所的非期货公司结算会员
    B.期货交易所
    C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
    D.期货公司

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第13条和第14条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员和期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。

  • 第15题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为A。

  • 第16题：

    下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。

    A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    B.代理客户从事期货交易
    C.从事不正当竞争行为和不正当交易行为
    D.以本人或者他人名义从事期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益：(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露．并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易：(八)协会规定的其他执业行为规范。CD项为禁止行为。 第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。AB均为禁止行为。故本题答案为ABCD。

  • 第17题：

    下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。

    • A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    • B、挪用客户的期货保证金或者其它资产
    • C、中国证监会禁止的其它行为
    • D、代理客户从事期货交易

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。

    • A、向全面结算会员期货公司报告
    • B、通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告
    • C、向期货交易所报告
    • D、责令客户直接向期货交易所报告

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。[2016年9月真题]
    A

    泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    以本人名义从事期货交易

    D

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第20题：

    多选题
    期货交易所得非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（   ）。
    A

    泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    以本人名义从事期货交易

    D

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（   ）。
    A

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

    D

    以本人名义从事期货交易


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（  ）。
    A

    期货交易所的非期货公司结算会员

    B

    期货投资咨询机构

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的机构

    D

    期货公司


    正确答案： B
    解析：

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