某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议

题目
某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议
相似考题

1.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某 C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

2.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（　　）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议

3.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是( )。A: 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B: 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C: 应当根据章程的规定进行提名和聘任 D: 应当由股东会作出决议

4.期货公司的董事会根据公司的章程依法提名并聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某因故请假,也未授权他人代为出席会议,董事会经多数董事表决同意可以形成提名和聘任决议。（ ）

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  • 第1题：

    王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。

    A.九
    B.十二
    C.十八
    D.三十一

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

  • 第2题：

    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（ ）。

    A. 拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件
    B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
    C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
    D. 应当由股东会做出决议

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第3题：

    某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（ ）。

    A.李某任职期间，向股东会负责
    B.李某在期货公司可兼任合规部负责人
    C.李某在期货公司可兼任财务负责人
    D.期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意，方可提名并聘任李某

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

  • 第4题：

    某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（ ）。

    A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
    B.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
    D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

  • 第5题：

    某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）

    • A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
    • B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
    • C、应当根据章程的规定进行提名和聘任
    • D、应当由股东会做出决议

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    多选题
    某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题 因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）
    A

    王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

    B

    必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    C

    王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

    D

    王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（  ）。
    A

    王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

    B

    王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

    C

    必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    D

    王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（  ）。

    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有(     )。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

    C

    期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（　　）。
    A

    董事会应当提前通知王某

    B

    董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

    C

    王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

    D

    董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选


    正确答案： B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

  • 第11题：

    不定项题
    某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（  ）。
    A

    应当由股东会作出决议

    B

    应当根据章程的规定进行提名和聘任

    C

    拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

    D

    公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意


    正确答案： B,C,D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。（　　）[2010年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第13题：

    王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。曰后期货公司由于保 证资金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（ ）

    A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
    B.必要时 ,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    C.王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任
    D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘 , 可证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。

    答案：A,B
    解析：
    第二十三条首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首先, 首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 ,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

  • 第14题：

    共用题干
    某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。

    关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是()。
    A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
    B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
    C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
    D.王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺根据以下案例，回答5～6小题.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。

    答案：C
    解析：
    D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
    《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。
    C项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告；D项，第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
    项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  • 第15题：

    王某于2015年7月在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，2015年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2015年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2015年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的说法，正确的是（）。

    A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其进行处罚
    B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
    C.经办人应当被开除
    D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

    答案：A
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第24条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第67条的规定，向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第16题：

    王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

    • A、董事会应当提前通知王某
    • B、董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
    • C、王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
    • D、董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

    正确答案:B

  • 第17题：

    期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）

    • A、应当由股东会作出决议
    • B、应当根据章程的规定进行提名和聘任
    • C、拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
    • D、公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）
    A

    应当由股东会作出决议

    B

    应当根据章程的规定进行提名和聘任

    C

    拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格

    D

    公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）
    A

    拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

    B

    公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意

    C

    应当根据章程的规定进行提名和聘任

    D

    应当由股东会做出决议


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（　　）。[2016年7月真题]
    A

    拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

    B

    公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

    C

    应当根据章程的规定进行提名和聘任

    D

    应当由股东会作出决议


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条第一款规定，期货公司董事、监事和高级管理人员（包括首席风险官）应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

    B

    王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

    C

    必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    D

    王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告


    正确答案： C,D
    解析：
    A项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。B项，第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。CD两项，第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

    C

    期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

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