期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（ ）。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.给予纪律惩戒

题目
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（ ）。

A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.给予纪律惩戒
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1.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A．责令改正B．监管谈话C．出具警示函D．罚款

2.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )

3.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。A、进行调査，限制其人身自由 B、进行调査，给予纪律严惩 C、暂停期货从业资格 D、采取责令改正，监管谈话等措施

4.中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（ ）

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  • 第1题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.期货业协会
    B.中国证监会
    C.公安机关
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。

  • 第2题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采(）等监管措施。

    A.责令改正
    B.开除
    C.监管谈话
    D.出具警示函

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第29条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第3题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A.进行调查，给予纪律惩戒
    B.进行调查，限制其人身自由
    C.给予其训诫、公开谴责
    D.采取责令改正、监管谈话等措施

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第4题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.注销从业资格

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条。期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第5题：

    期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令其改正。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令其改正。故本题答案为A。

  • 第6题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（ ）。

    A.给予降级直至开除
    B.出具警示函
    C.监管谈话
    D.责令改正

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第7题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取监管措施。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为AB。

  • 第8题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。

    • A、《期货从业人员管理办法》
    • B、《期货交易管理条例》
    • C、《期货从业人员执业行为准则》
    • D、《中华人民共和国刑法修正案》

    正确答案:B

  • 第9题：

    判断题
    根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（　　）[2010年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货从业人员管理办法》第五条第一款规定。

  • 第10题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。[2016年7月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第12题：

    多选题
    对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（  ）措施。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    罚款


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第13题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A. 给予其训诫. 公开谴责
    B. 进行调查．给予纪律惩戒
    C. 采取责令改正. 监管谈话等措施
    D. 进行调查，限制其人身自由

    答案：C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第14题：

    中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为B。

  • 第15题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.中国期货业协会
    D.从事期货经营业务的机构

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条，本准则是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范．是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。故本题答案为C。

  • 第16题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.中国期货业协会
    D.商务部

    答案：C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第24条的规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第17题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（ ）应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A. 中国证监会
    B. 中国证监会及其派出机构
    C. 协会
    D. 商务部

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第18题：

    期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，期货业协会可以采取责令其改正。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。期货业协会没有监督权。故本题答案为B。

  • 第19题：

    中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。
    A

    《期货从业人员管理办法》

    B

    《期货交易管理条例》

    C

    《期货从业人员执业行为准则》

    D

    《中华人民共和国刑法修正案》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　　）。[2016年7月真题]
    A

    进行调查，限制其人身自由

    B

    进行调查，给予纪律惩戒

    C

    暂停其期货从业资格

    D

    采取责令改正、监管谈话等措施


    正确答案： B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第22题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（　　）监管措施。[2015年5月真题]
    A

    给予纪律惩戒

    B

    出具警示函

    C

    监管谈话

    D

    责令改正


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

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