期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所

题目
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
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1.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A．责令改正B．监管谈话C．出具警示函D．罚款

2.上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。A:监管谈话 B:罚款 C:出具警示函 D:责令改正

3.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。A、进行调査，限制其人身自由 B、进行调査，给予纪律严惩 C、暂停期货从业资格 D、采取责令改正，监管谈话等措施

4.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )

参考答案和解析
答案：B
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。
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  • 第1题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（ ）。

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.给予纪律惩戒

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的．中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第2题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A. 给予其训诫. 公开谴责
    B. 进行调查．给予纪律惩戒
    C. 采取责令改正. 监管谈话等措施
    D. 进行调查，限制其人身自由

    答案：C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第3题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A.进行调查，给予纪律惩戒
    B.进行调查，限制其人身自由
    C.给予其训诫、公开谴责
    D.采取责令改正、监管谈话等措施

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第4题：

    某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括（）。

    A.责令期货公司开除
    B.责令改正
    C.监管谈话
    D.出具警示函

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第5题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.注销从业资格

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条。期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第6题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（ ）。

    A.给予降级直至开除
    B.出具警示函
    C.监管谈话
    D.责令改正

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第7题：

    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。

    A.刑事拘留
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.责令限期整改

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。故本题答案为BCD。

  • 第8题：

    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。

    • A、责令改正
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、责令参加培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　　）。[2016年7月真题]
    A

    进行调查，限制其人身自由

    B

    进行调查，给予纪律惩戒

    C

    暂停其期货从业资格

    D

    采取责令改正、监管谈话等措施


    正确答案： B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第11题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（  ）措施。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    罚款


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第13题：

    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.责令限期整改
    D.责令停业整顿

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第14题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采(）等监管措施。

    A.责令改正
    B.开除
    C.监管谈话
    D.出具警示函

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第29条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第15题：

    期货从业人员违反本办法规定的．相关监管部门可以采取的监管措施有（ ）。

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.拘留

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为ABC。D项拘留属于违法层面。没有达到如此严重程度。

  • 第16题：

    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会采取的监管措施有（ ）。

    A.暂停相关业务
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.责令限期整改

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为BCD。

  • 第17题：

    期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。

    A.责令限期整改
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.取消从业资格

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第18题：

    期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，期货业协会可以采取责令其改正。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。期货业协会没有监督权。故本题答案为B。

  • 第19题：

    经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。

    A.出具警示函
    B.责令改正
    C.市场禁入
    D.监管谈话

    答案：C
    解析：
    经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

  • 第20题：

    期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。[2016年9月真题]
    A

    责令停业整顿

    B

    出具警示函

    C

    监管谈话

    D

    责令限期整改


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第22题：

    多选题
    证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（　　）等监督管理措施。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令参加培训


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

  • 第23题：

    多选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（　　）监管措施。[2015年5月真题]
    A

    给予纪律惩戒

    B

    出具警示函

    C

    监管谈话

    D

    责令改正


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

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