参考答案和解析
答案:C
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条,期货公司申请期货投资咨询业务资格,申请目前6个月的期货公司风险监管报表。故本题答案为C。
更多“期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当申请日前( )个月的期货公司风险监管报表。”相关问题
  • 第1题:

    期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )


    正确答案:×
    根据《期货公司管理办法》第十三条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 

  • 第2题:

    期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。 (  )


    答案:错
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。

  • 第3题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

  • 第4题:

    期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前(  )个月的期货公司风险监管报表。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.6

    答案:D
    解析:
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

  • 第5题:

    期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。

    A.期货投资咨询业务资格申请书
    B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    C.期货投资咨询业务管理制度文本
    D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。

  • 第6题:

    期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第7题:

    期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()


    正确答案:错误

  • 第8题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表。
    A

    3

    B

    5

    C

    1

    D

    2


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当申请日前()个月的期货公司风险监管报表。
    A

    3

    B

    5

    C

    6

    D

    7


    正确答案: B
    解析: 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条,期货公司申请期货投资咨询业务资格,申请目前6个月的期货公司风险监管报表。故本题答案为C。

  • 第11题:

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )

    A.1;1

    B.1;2

    C.2;2

    D.2;3


    正确答案:C
    《期货公司管理办法》第十三条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

  • 第14题:

    期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )。

    A、期货从业资格证书
    B、期货投资咨询业务资格申请书
    C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

    答案:B,C
    解析:
    A项不属于应提交的材料,D项应为申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

  • 第15题:

    期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。

    A.期货投资咨询业务资格申请书
    B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
    C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    D.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

    答案:A,D
    解析:
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条的规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:期货投资咨询业务资格申请书;股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;申请日前6个月的期货公司风险监管报表;期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。

  • 第16题:

    期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )。

    A.期货从业资格证书
    B.期货投资咨询业务资格申请书
    C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    D.申请日前4个月的期货公司风险监管报表

    答案:B,C
    解析:
    A项不属于应提交的材料,D项应为申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

  • 第17题:

    A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前( )个月的。

    A. 3
    B. 5
    C. 6
    D. 9

    答案:C
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

  • 第18题:

    期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当申请日前()个月的期货公司风险监管报表。

    • A、3
    • B、5
    • C、6
    • D、7

    正确答案:C

  • 第20题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表。

    • A、3
    • B、5
    • C、1
    • D、2

    正确答案:D

  • 第21题:

    单选题
    A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前(  )个月的。
    A

    3

    B

    5

    C

    6

    D

    9


    正确答案: C
    解析:

  • 第22题:

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月风险监管报表。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第十七条第四项规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日2个月风险监管报表。

  • 第23题:

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 根据《期货公司管理办法》第十三条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。