为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。A. 了解客户 B. 分类管理 C. 分层管理 D. 开发客户

题目
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。

A. 了解客户
B. 分类管理
C. 分层管理
D. 开发客户

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参考答案和解析
答案:A,B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。
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  • 第1题:

    为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

    A: 分级管理
    B: 分类管理
    C: 分层管理
    D: 分步管理

    答案:B
    解析:
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

  • 第2题:

    根据( )等行政法规和规章,制定期货市场客户开户管理规定。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货交易所管理办法》
    C.《期货公司管理办法》
    D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货市场客户开户管理规定》第一条,为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规和规章,制定本规定。故本题答案为ABC。

  • 第3题:

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

    A. 《期货公司监督管理办法》
    B. 《期货交易管理条例》
    C. 《期货交易所管理办法》
    D. 中国金融期货交易所业务规则

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条规定,为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,制定本办法。

  • 第4题:

    建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。

    A: 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    B: 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
    C: 提高金融期货交易量
    D: 保护投资者合法权益

    答案:C
    解析:
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范租健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。

  • 第5题:

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场( )运行,督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

    A.平稳
    B.规范
    C.健康
    D.公平

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条,为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,制定了本规则。故本题答案为ABC。

  • 第6题:

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货公司管理办法》
    C.《期货交易所管理办法》
    D.中国金融期货交易所业务规则

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条,为保障金融期货市场平稳.规范.健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规.规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则,制定本办法。故本题答案为ABCD。

  • 第7题:

    为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、中国期货保证金监控中心

    正确答案:A

  • 第8题:

    《期货投资者保障基金管理暂行办法》的制定依据是()。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《期货交易所管理办法》
    • C、《期货公司监督管理办法》
    • D、《期货从业人员管理办法》

    正确答案:A

  • 第9题:

    多选题
    建立股指期货投资者适当性制度的目的包括(  )。[2011年5月真题]
    A

    建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    B

    保护投资者合法权益

    C

    维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

    D

    提高股指期货交易量


    正确答案: A,C
    解析: 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第一条规定,为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位(简称会员单位)严格执行股指期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》(试行),以及《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。

  • 第10题:

    多选题
    以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。
    A

    建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    B

    遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定

    C

    建立健全内控合规制度

    D

    会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险


    正确答案: D,B
    解析: 题干所述各项完全符合《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的相关规则。

  • 第11题:

    单选题
    为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    中国期货保证金监控中心


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据()等行政法规和规章,制定本规定。
    A

    《期货交易管理条例》

    B

    《期货交易所管理办法》

    C

    《期货公司管理办法》

    D

    《期货从业人员管理办法》


    正确答案: D,A
    解析:

  • 第13题:

    为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据()等行政法规和规章,制定《期货市场客户开户管理》的规定。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货交易所管理办法》
    C.《期货从业人员管理办法》
    D.《期货公司管理办法》

    答案:A,B,D
    解析:
    根据《期货市场客户开户管理规定》第1条的规定,为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章,制定本规定。

  • 第14题:

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

    A: 《期货公司监督管理办法》
    B: 《期货交易管理条例》
    C: 《期货交易所管理办法》
    D: 中国金融期货交易所业务规则

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条规定,为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,制定本办法。

  • 第15题:

    建立金融期货投资者适当制度的目的包括( )。

    A.保护投资者合法权益
    B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
    C.降低投资者的风险
    D.提高股指期货交易量

    答案:A,B
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条,为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位(以下简称会员单位)严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,制定了本规则。故本题答案为AB。

  • 第16题:

    《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是( )。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货交易所管理办法》
    C.《期货公司监督管理办法》
    D.《期货从业人员管理办法》

    答案:A
    解析:
    《期货投资者保障基金管理办法》第一条,为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。故本题答案为A。

  • 第17题:

    建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。

    A.保护投资者合法权益
    B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
    C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    D.提高股指期货交易量

    答案:D
    解析:
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。

  • 第18题:

    以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。

    • A、建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    • B、遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
    • C、建立健全内控合规制度
    • D、会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将()贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。

    • A、股指期货交易管理条例
    • B、股指期货投资者适当性制度
    • C、期货从业人员管理办法
    • D、客户开发责任追究制度

    正确答案:B

  • 第20题:

    为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定》。()


    正确答案:错误

  • 第21题:

    多选题
    建立金融期货投资者适当性制度的目的包括()。
    A

    建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    B

    保护投资者合法权益

    C

    维护金融期货市场平稳、规范和健康运行

    D

    提高金融期货交易量


    正确答案: D,B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险,根据(  )制定本办法。
    A

    《期货从业人员管理办法》

    B

    《期货交易管理条例》

    C

    《期货从业人员执业行为准则》

    D

    《期货公司监督管理办法》


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》的制定依据是()。
    A

    《期货交易管理条例》

    B

    《期货交易所管理办法》

    C

    《期货公司监督管理办法》

    D

    《期货从业人员管理办法》


    正确答案: A
    解析: 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第一条,为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。故本题答案为A。

  • 第24题:

    单选题
    期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将()贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
    A

    股指期货交易管理条例

    B

    股指期货投资者适当性制度

    C

    期货从业人员管理办法

    D

    客户开发责任追究制度


    正确答案: C
    解析: 暂无解析