期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高

题目
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。

A.可以降低
B.不得降低
C.必须提高
D.不得提高
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1.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。A．不得提高B．不得降低C．申报中国证监会决定降低或者提高D．由期货公司自主决定降低或者提高

2.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。 （ ）

3.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。 （ ）

4.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（ ）

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  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。

    A、期货公司
    B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
    C、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人
    D、期货公司董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；(四)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第2题：

    经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但不得对外担保。（ ）


    答案：错
    解析：
    第六十七条期货公司不可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、对外担保。

  • 第3题：

    期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得（ ）。

    A.降低风险管理标准
    B.降低手续费收取标准
    C.提供保证金收取标准
    D.提供手续费收取标准

    答案：A
    解析：
    第三十六条期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。

  • 第4题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A.期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
    B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    C.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
    D.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第5题：

    期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，可以适当降低风险管理要求。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十一条，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第6题：

    期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。

    A. 提高保证金收取标准
    B. 降低风险管理要求
    C. 降低手续费收取标准
    D. 提高手续费收取标准

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制
    人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第7题：

    期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

    • A、从事或者变相从事期货自营业务
    • B、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
    • C、对外担保
    • D、经营境外期货经纪业务

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。
    A

    从事或者变相从事期货自营业务

    B

    为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

    C

    对外担保

    D

    经营境外期货经纪业务


    正确答案： B,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第17条第1款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务。

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
    A

    期货公司及其董事、监事、高级管理人员

    B

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

    C

    为期货公司提供相关服务的会计师事务所

    D

    为期货公司提供相关服务的律师事务所


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他联系人；（三）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（　　）。[2017年9月真题]
    A

    降低手续费收取标准

    B

    降低风险管理要求

    C

    提高手续费收取标准

    D

    提高保证金收取标准


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第13题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
    B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
    D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第14题：

    中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。

    A. 期货公司
    B. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所. 律师事务所
    C. 期货公司股东. 实际控制人或者其他关联人
    D. 期货公司董事. 监事. 高级管理人员及其他工作人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；(四)为期货公司提供相关服务的会
    计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第15题：

    期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

    A.降低风险管理标准
    B.提高保证金收取标准
    C.降低手续费收取标准
    D.提高手续费收取标准

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第36条第3款的规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第16题：

    期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以根据其资金实力和信用水平适当降低风险管理要求。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第17题：

    期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资．不得对外担保。故本题答案为A。

  • 第18题：

    期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

    • A、期货公司及其董事、监事、高级管理人员
    • B、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
    • C、为期货公司提供相关服务的会计师事务所
    • D、为期货公司提供相关服务的律师事务所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）

    • A、期货公司
    • B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
    • C、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
    • D、期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货公司管理办法》第三十四条规定。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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