期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

题目
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.金融期货结算业务资格申请书
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
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1.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A．金融期货经纪业务资格申请书B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员资格证书》。（ ）

3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。（ ）

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。（ ）

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  • 第1题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A．《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》

    B．从事金融期货结算业务的计划书

    C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

    D．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

  • 第4题：

    期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。( )


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

  • 第5题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

    A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
    B.从事金融期货结算业务的计划书
    C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
    D.从业人员资格证书

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第10条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；从事金融期货结算业务的计划书；申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

  • 第6题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前()个会计年度财务报告。

    A.3
    B.5
    C.1
    D.2

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第10条第7项的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。

  • 第7题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:A

  • 第8题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向（）申请相应结算会员资格。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、期货交易所
    • D、商务部

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向（）申请相应结算会员资格。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    期货交易所

    D

    商务部


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第12条第1款的规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第一项规定。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。(     )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货结算业务资格申请书 B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D．从事金融期货结算业务的计划书等


    正确答案：ABCD
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①金融期货结算业务资格申请书；②加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；③股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件； 
    ④从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。 

  • 第14题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A．金融期货结算业务资格申请书

    B．从事金融期货结算业务的计划书

    C．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

    D．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件


    正确答案：ABCD
    依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。

  • 第15题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A: 金融期货经纪业务资格申请书
    B: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
    C: 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
    D: 申请日前2个月风险监管报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；(三)股东会或者董事会决议文件；(四)申请日前2个月风险监管报表；(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；(六)业务设施和技术系统运行情况报告；(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；(八)律师事务所出具的法律意见书；(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；(十)中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第16题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A.金融期货经纪业务资格申请书
    B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
    C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
    D.申请日前2个月风险监管报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前2个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（六）业务设施和技术系统运行情况报告；（七）控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；（八）律师事务所出具的法律意见书；（九）若存在本办法第十四条第（八）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（十）中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料之一包括金融期货结算业务资格申请书。

  • 第18题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

    • A、高级管理人员情况表
    • B、主要部门负责人情况表
    • C、从业人员情况表
    • D、人员工资情况表

    正确答案:D

  • 第19题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度、客户保证金总额情况表。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

    • A、3
    • B、5
    • C、1
    • D、2

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。
    A

    3

    B

    5

    C

    1

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(     )。
    A

    金融期货经纪业务资格申请书

    B

    加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

    C

    股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

    D

    申请日前2个月的期货公司风险监管报表


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度、客户保证金总额情况表。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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