期货公司通常采用的风险管理措施不包括( )。A．控制客户信用风险B．严格执行保证金和追加保证金制度C．严格经营管理D．对客户的逆市交易行为进行劝止

题目

期货公司通常采用的风险管理措施不包括( )。

A．控制客户信用风险

B．严格执行保证金和追加保证金制度

C．严格经营管理

D．对客户的逆市交易行为进行劝止

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1.首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（ ）A．期货公司涉嫌占用客户保证金B．期货公司客户保证金安全存管制度C．期货公司风险监管指标管理制度D．期货公司治理和内部控制制度

2.期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施有（ ）。A．控制客户信用风险B．严格执行保证金制度和追加保证金制度C．严格经营管理D．加强对从业人员的管理，提高业务运作能力

3.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行( )职责。A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B．研究制定风险管理、内部控制制度C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D．审议并决定风险管理、内部控制制度

4.客户保证金未足额追加的。（ ）A．期货公司应当相应调减净资本B．期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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  • 第1题：

    客户保证金未足额追加的，( )。

    A．期货公司应当相应调减净资本

    B．期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

    C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

    D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务


    正确答案：ABCD
    参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条、第十七条的规定。

  • 第2题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债券进行报告。
    （二）、期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（ ）。

    A、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
    B、未足额追加的客户保证金应当按照中国证监会规定的保证金标准计算
    C、未足额追加的客户保证金应当按照期货交易所规定的保证金标准计算
    D、未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  • 第3题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债券进行报告。（二）、期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（ ）。

    A：客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
    B：未足额追加的客户保证金应当按照中国证监会规定的保证金标准计算
    C：未足额追加的客户保证金应当按照期货交易所规定的保证金标准计算
    D：未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  • 第4题：

    以下关于期货公司客户保证金的描述中，正确的是（ ）。

    A.客户保证金属于客户所有，期货公司可对其进行盈亏结算和手续费划转
    B.客户保证金与期货公司自有资产一起存放，共同管理
    C.当客户出现交易亏损时，期货公司应以风险准备金和自有资金垫付
    D.当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付

    答案：A
    解析：
    期货公司应严格执行保证金制度，客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实的信息。严禁给客户透支交易，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，客户未在期货公司规定时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当强行平仓。

  • 第5题：

    期货公司应当建立（ ）等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

    A、统一追加保证金
    B、统一强行平仓
    C、统一审批
    D、统一强行交易

    答案：A,B
    解析：
    《期货营业部管理规定(试行)》第二十一条规定，期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

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