美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。A．侧重于对设立登记、发行运作的监管B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

题目

美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。

A．侧重于对设立登记、发行运作的监管

B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管

C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行

D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

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1.在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括（ ）。A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司D．人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

2.美国期货投资基金的监管机构有（ ）。A．证券交易委员会(SEC)B．商品期货交易委员会(CFTC)C．全国期货业协会(NFA)D．全国证券商协会(NASD)

3.美国对金融衍生商品的监管体系包括()。A、商品期货交易委员会B、期货行业协会的自律监管C、交易所自我监管D、美联储的监管

4.美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会

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  • 第1题：

    美国期货投资基金的监管机构有( )。

    A．证券交易委员会(SEC)

    B．商品期货交易委员会(CFTC)

    C．全国期货业协会(NFA)

    D．全国证券商协会(NASD)


    正确答案：ABCD
    美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

  • 第2题：

    美国期货市场由商品期货交易委员会(CFTC)监管，并由全国期货协会(NFA)进行自律性监管。( )


    正确答案：√

  • 第3题：

    美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。

    A．证券交易委员会

    B．全国证券商协会

    C．全国期货业协会

    D．商品期货交易委员会


    正确答案：AD
    美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货投资基金行业自律组织。

  • 第4题：

    在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括( )。

    A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

    B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

    C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

    D．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司


    正确答案：BCD
    除BCD三项外，自律组织还包括证券期货业协会(SFA)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司。

  • 第5题：

    在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会(CFTC)的主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。( )


    正确答案：√

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