证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D．净资本不低于净资产的80%

题目

证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。

A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

相似考题

1.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。 （ ）

2.证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。A、净资本不低于10亿元 B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D、净资本不低于净资产的70%

3.证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％ C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的70％

4.证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．净资本不低于12亿元人民币D．净资本不低于净资产的70%

更多“证券公司申请介绍业务资格,应该符合( )风险控制指标标准。A.净资本不低于12亿元B.流动资产余额不 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。

    A.5
    B.10
    C.12
    D.20

    答案：C
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一项规定。

  • 第2题：

    证券公司申请介绍业务资格，各项风险控制指标符合（ ）规定标准。

    A.净资本不低于12亿元
    B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
    C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
    D.净资本不低于净资产的70％

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70％。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。

    A. 净资本不低于10亿元
    B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
    C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
    D. 净资本不低于净资产的70％

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司
    发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70％。

  • 第4题：

    证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。

    A.净资本不低于10亿元
    B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
    C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    D.净资本不低于净资产的70%

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格。申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )

    A: 净资本不低于10亿元
    B:流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
    C:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    D: 净资本不低于净资产的70%

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格。申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。

相关内容