证券公司不得（ ）。 A．代客户下达交易指令 B．代客户办理开户手续 C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

题目

证券公司不得（ ）。 A．代客户下达交易指令 B．代客户办理开户手续 C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

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1.证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。 （ ）

2.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（ ）

3.证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。 ①证券公司不得代客户下达交易指令； ②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易； ③不得代客户接收、保管或者修改交易密码； ④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?A：①②③ B：①②③④ C：②③④ D：①③④

4.证券公司的禁止行为有（ ）。 A．代客户下达交易指令 B．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

参考答案和解析
正确答案：ACD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 
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  • 第1题：

    证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

  • 第2题：

    (2019年)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
    Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；
    Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
    Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
    Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第3题：

    证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
    Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；
    Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
    Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
    Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第4题：

    证券公司以下做法错误的有（ ）。

    A.对开户资料进行审查
    B.代客户接收、保管或者修改交易密码
    C.利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易
    D.代客户下达交易指令

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

  • 第5题：

    证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
    Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；
    Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
    Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
    Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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