期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）月末的期货公司风险监管报表。A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月

题目

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）月末的期货公司风险监管报表。

A．1个月

B．2个月

C．3个月

D．4个月

相似考题

1.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。 （ ）

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A．1B．2C．3D．5

3.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A．金融期货经纪业务资格申请书B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个月月末的期货公司风险监管报表，及申请目前（ ）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。A．1；1B．1；2C．2；2D．2：3

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  • 第1题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）


    正确答案：×
    根据《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 

  • 第4题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务，全资拥有或者控股期货公司，应当向中国证监会提交，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务，全资拥有或者控股期货公司，应当向中国证监会提交，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。故本题正确。

  • 第6题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度、客户保证金总额情况表。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

    • A、3
    • B、5
    • C、1
    • D、2

    正确答案:D

  • 第9题：

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月风险监管报表。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条第四项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月风险监管报表。

  • 第10题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(     )。
    A

    金融期货经纪业务资格申请书

    B

    加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

    C

    股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

    D

    申请日前2个月的期货公司风险监管报表


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前（ ）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 A．1B．2C．3D．4


    正确答案：B
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 

  • 第15题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )

    A．1；1

    B．1；2

    C．2；2

    D．2；3


    正确答案：C
    《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

  • 第16题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A: 金融期货经纪业务资格申请书
    B: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
    C: 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
    D: 申请日前2个月风险监管报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；(三)股东会或者董事会决议文件；(四)申请日前2个月风险监管报表；(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；(六)业务设施和技术系统运行情况报告；(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；(八)律师事务所出具的法律意见书；(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；(十)中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A.金融期货经纪业务资格申请书
    B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
    C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
    D.申请日前2个月风险监管报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前2个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（六）业务设施和技术系统运行情况报告；（七）控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；（八）律师事务所出具的法律意见书；（九）若存在本办法第十四条第（八）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（十）中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第18题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。
    A

    3

    B

    5

    C

    1

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第一项规定。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

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