期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（ ）。A．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形C．近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚D．控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

题目

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（ ）。

A．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C．近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

D．控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

相似考题

1.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A．3个月B．6个月C．1年D．2年

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（ ）资格。A．证券经纪业务B．期货经纪业务C．金融期货经纪业务D．商品期货经纪业务

3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。（ ）

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。A．1B．2C．3D．5

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。A.结算和风险管理部门或者岗位负 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货结算业务资格申请书 B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D．从事金融期货结算业务的计划书等


    正确答案：ABCD
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①金融期货结算业务资格申请书；②加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；③股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件； 
    ④从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。 

  • 第3题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。

    A．部门设置

    B．人员配置

    C．岗位责任

    D．金融期货结算业务管理制度和风险管理制度


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A．金融期货结算业务资格申请书

    B．从事金融期货结算业务的计划书

    C．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

    D．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件


    正确答案：ABCD
    依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。

  • 第5题：

    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有（ ）。

    A.取得金融期货经纪业务资格
    B.具有从事金融期货结算业务的详细计划
    C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
    D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，以上四个选项均正确。

  • 第6题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。

    A.部门设置
    B.人员配置
    C.岗位责任
    D.风险管理制度
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第二项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

  • 第7题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、5年

    正确答案:B

  • 第8题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（　　）年以上经历。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第三项规定。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有（　　）。
    A

    取得金融期货经纪业务资格

    B

    注册资本不低于5000万元

    C

    结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历

    D

    公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上


    正确答案： D,C
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条至第九条规定，C项应为“结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人2年以上经历”，D项属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格的条件。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责入2年以上经历。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（  ）。
    A

    风险管理制度

    B

    金融期货结算业务管理制度

    C

    部门设置

    D

    岗位责任


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国期货业协会批准，取得金融期货结算业务资格。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）

    A．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

    B．取得金融期货经纪业务资格

    C．近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

    D．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。

    A.风险管理制度
    B.金融期货结算业务管理制度
    C.部门设置
    D.岗位责任

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）

    A.取得金融期货经纪业务资格、具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
    B.具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
    C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
    D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(一)取得金融期货经纪业务资格；(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(九)近6年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。ABCD均包含在内．故本题答案为ABCD。

  • 第18题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

    A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
    B.从事金融期货结算业务的计划书
    C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
    D.从业人员资格证书

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第10条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；从事金融期货结算业务的计划书；申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

  • 第19题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第一项规定。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（　　）。
    A

    部门设置

    B

    人员配置

    C

    岗位责任

    D

    风险管理制度


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第二项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（  ）。
    A

    金融期货结算业务资格申请书

    B

    从事金融期货结算业务的计划书

    C

    加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

    D

    股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件


    正确答案： C,B
    解析：

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