期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）

题目

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）

相似考题

1.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．3B．4C．5D．6

2.（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 A．期货交易所 B．期货公司 C．中国证监会 D．期货业协会

3.中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（ ）

4.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。( )

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  • 第1题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（ ）


    答案：错
    解析：
    第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。

  • 第2题：

    期货公司董事任职期间，累计2次被行业自律组织纪律处分可以将其认定为不适当人选。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事任职期间，累计3次被行业自律组织纪律处分可以将其认定为不适当人选。

  • 第3题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。

    A.行业规范
    B.公司章程
    C.自律规则
    D.中国证监会的规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    累计（ ）次被行业自律组织纪律处分的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的．中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话：(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任：(七)中国证监会认定的其他情形。本题为(五)。故本题答案为B。

  • 第5题：

    （ ）年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的．中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话：(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任：(七)中国证监会认定的其他情形。本题为(四)，故本题答案为A。

  • 第6题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括（）。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国证监会
    • C、期货交易所
    • D、中国银监会

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    判断题
    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（　　）
    A

    对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

    B

    1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

    C

    累计3次被行业自律组织纪律处分

    D

    负有数额较大的到期未偿还债务


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。

  • 第10题：

    判断题
    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（  ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    6


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会认定为不适当人选的，自被认定之日起（  ）年内，任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。
    A

    5

    B

    4

    C

    3

    D

    2


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十六条规定，中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。

  • 第14题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（ ）

    A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果
    B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
    C.擅离职守，造成严重后果，累计3次被行业自律组织纪律处分
    D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分：(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。

    A: 公司章程
    B: 行业规范
    C: 自律规则
    D: 中国证监会的规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第16题：

    中国证监会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

  • 第17题：

    （）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

    • A、期货交易所
    • B、期货公司
    • C、中国证监会
    • D、期货业协会

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

    • A、2次
    • B、3次
    • C、4次
    • D、5次

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    （）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
    A

    期货交易所

    B

    期货公司

    C

    中国证监会

    D

    期货业协会


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
    A

    2次

    B

    3次

    C

    4次

    D

    5次


    正确答案： A
    解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间摞计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（　　）。[2015年3月真题]
    A

    行业规范

    B

    公司章程

    C

    自律规则

    D

    中国证监会的规定


    正确答案： A,B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（  ）。
    A

    向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

    B

    拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

    C

    1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

    D

    累计3次被行业自律组织纪律处分


    正确答案： A,B
    解析：

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