期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（ ）

题目

期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（ ）

相似考题

1.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。( )

2.期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。( )

3.期货公司（ ）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的 C.任用不具备资格的期货从业人员的 D.进行混码交易的

4.期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（ ）

更多“期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

    A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
    B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
    C.任用不具备资格的期货从业人员的
    D.进行混码交易的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十六条规定，选项ABCD都符合题干要求。本题是对期货公司法律责任的考查，考生要予以掌握。

  • 第2题：

    期货公司（ ）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

    A. 伪造. 涂改或者不按照规定保存期货交易. 结算. 交割资料的
    B. 伪造. 变造. 出租. 出借. 买卖期货业务许可证或者经营许可证的
    C. 任用不具备资格的期货从业人员的
    D. 进行混码交易的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格：①接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；②允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；③未经批准，擅自办理本条
    例第十九条、第二十条所列事项的；④违反规定从事与期货业务无关的活动的；⑤从事或者变相从事期货自营业务的；⑥为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；⑦违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；⑧不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；⑨交易
    软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；⑩不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；?伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；?任用不具备资格的期货从业人员的；?伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；?进
    行混码交易的；?拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；?违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  • 第3题：

    期货交易所、非期货公司结算会员（ ），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

    A：违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
    B：限制会员实物交割总量的
    C：违反规定收取手续费的
    D：任用不具备资格的期货从业人员的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。

  • 第4题：

    期货交易所、非期货公司结算会员（ ），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

    A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
    B.限制会员实物交割总量的
    C.违反规定收取手续费的
    D.任用不具备资格的期货从业人员的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。

  • 第5题：

    期货交易所、非期货公司结算会员( )，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

    A: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
    B: 限制会员实物交割总量的
    C: 违反规定收取手续费的
    D: 任用不具备资格的期货从业人员的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。

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