发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）

题目

发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）

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1.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。A．1个工作日B．2个工作日C．3个工作日D．5个工作日

2.发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）

3.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日内 B、2个工作日内 C、3个工作日内 D、4个工作日内

4.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A．1个工作日B．2个工作日C．3个工作日D．5个工作日

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  • 第1题：

    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.5个
    B.3个
    C.2个
    D.1个

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.5
    B.3
    C.2
    D.1

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.2
    B.5
    C.6
    D.10

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，发生重大事项的．证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。故本题答案为A。

  • 第5题：

    期货公司应当在相关事项完成后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

    A.3
    B.5
    C.10
    D.15

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。

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