证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。( )

题目

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。( )


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  • 第1题:

    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下( )信息。

    A.受托从事的介绍业务范围

    B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

    C.客户开户和交易流程、出入金流程

    D.中国证监会规定的其他信息


    正确答案:ABCD
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(一)受托从事的介绍业务范围; (二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(四)客户开户和交易流程、出入金流程;(五)交易结算结果查询方式;(六)中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求证券公司调整相关信息的公开方式。

  • 第2题:

    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。

    A:受托从事的介绍业务范围
    B:从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
    C:期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
    D:客户开户和交易流程

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:受托从事的介绍业务范围,从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片,期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式,客户开户和交易流程、出入金流程,交易结算结果查询方式,中国证监会规定的其他信息。

  • 第3题:

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括( )。

    A.受托从事的介绍业务范围
    B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
    C.投资产品预期收益率
    D.客户开户和交易流程

    答案:C
    解析:
    证券公司开展中间介绍业务的相关规定。

  • 第4题:

    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 ( )


    答案:B
    解析:
    错。《证券公司为期货公司.提供中间介绍业务试行办法》第十七条规 定,证券公司.应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业 务人员的名单和照片。

  • 第5题:

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了( )。

    A.受托从事的介绍业务范围
    B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
    C.投资产品预期收益率
    D.客户开户和交易流程

    答案:C
    解析:
    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:
    (1)受托从事的介绍业务范围;
    (2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;
    (3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;
    (4)客户开户和交易流程、出入金流程;
    (5)交易结算结果查询方式;
    (6)中国证监会规定的其他信息。