对于违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员，中国期货业协会对其进行惩戒，并在协会网站或指定媒体上向社会公布。（ ）

题目

对于违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员，中国期货业协会对其进行惩戒，并在协会网站或指定媒体上向社会公布。（ ）

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1.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。A.中国证监会予以警告 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 C.中国期货业协会予以谴责 D.可免于纪律惩戒

2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》。情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒。由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（ ）

3.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（ ）

4.《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国务院

更多“对于违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员,中国期货业协会对其进行惩戒,并在协会 ”相关问题

  • 第1题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（　　）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，期货从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律处分，由协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。

  • 第2题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。

    A.中国期货业协会予以公开谴责
    B.可免于纪律惩戒
    C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D.中国证监会予以警告

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第41条的规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第3题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的()。

    A.中国证监会予以警告
    B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    C.中国期货业协会予以公开谴责
    D.可免于纪律惩戒

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第41条的规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第4题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有．
    造成后果的，( )。

    A. 中国证监会予以警告
    B. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    C. 中国期货业协会予以谴责
    D. 可免于纪律惩戒

    答案：B,D
    解析：
    期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则，
    情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，
    由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第5题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。

    A. 中国期货业协会予以公开谴责
    B. 可免于纪律惩戒
    C. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D. 中国证监会予以警告

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第41条的规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

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