期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理B．监事会C．独立董事D．首席风险宫

题目

期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．经理

B．监事会

C．独立董事

D．首席风险宫

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1.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。A. 总经理 B. 部门经理 C. 董事会 D. 监事会

2.期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、经理 B、监事会 C、独立董事 D、首席风险官

3.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。A、总经理 B、董事会 C、监事会 D、部门经理

4.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（　　）负责。A．总经理B．部门经理C．董事会D．监事会

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  • 第1题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。

    A、总经理
    B、部门经理
    C、董事会
    D、监事会

    答案：C
    解析：
    首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第2题：

    期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。（注意是应当设首席风险官，而不是首席财务官）

  • 第3题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（）工作不由首席风险官主要负责。

    A.期货公司的合法合规性和风险管理
    B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
    C.期货公司的日常经营管理
    D.期货公司的风险管理状况进行监督检查

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第2条的规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第4题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。故本题答案为A。

  • 第5题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。

    A.高级管理人员
    B.中级管理人员
    C.合规部经理
    D.外来督办

    答案：A
    解析：

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