假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。A．协助办理开户手续B．提供期货行情信息、交易设施C．代理客户进行期货交易、结算或者交割D．代期货公司、客户收付期货保证金

题目

假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。

A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息、交易设施

C．代理客户进行期货交易、结算或者交割

D．代期货公司、客户收付期货保证金

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1.以下说法正确的有（）A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离D:证券公司可以协助办理期货开户手续

2.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()

3.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（ ）

4.某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司不可以提供的服务是（ ）。A、协助期货公司向客户提示风险 B、利用证券资金账户为客户划转期货保证金 C、提供期货行情信息 D、协助期货公司办理开户手续

参考答案和解析
正确答案：AB
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
更多“假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。A.协助办 ”相关问题

  • 第1题：

    某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。

    A. 协助期货公司向客户提示风险
    B. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    C. 提供期货行情信息
    D. 协助期货公司办理开户手续

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(
    二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、
    客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
    《期货交易管理条例》第二十三条规定，期货、
    现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，
    证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第2题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第3题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

    A.划转期货保证金
    B.代理客户从事期货交易
    C.收付期货保证金
    D.协助办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第4题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第5题：

    某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是（　　）。

    A.协助期货公司向客户提示风险
    B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    C.提供期货行情信息
    D.协助期货公司办理开户手续

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 《期货交易管理条例》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

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