任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

题目

任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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1.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（ ）措施。A．责令改正B．给予警告C．单处或者并处3万元以下罚款D．三年内禁止从事期货业务

2.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。A．责令改正B．给予警告C．单处或者并处3万元以下罚款D．在证监会网站公示

3.未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）

4.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。A．责令改正B．给予警告C．单处或者并处3万元以下罚款D．三年内禁止从事期货业务

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。 A.责令改正,给予 ”相关问题

  • 第1题：

    任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下( )措施。

    A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

    B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

    C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。


    正确答案：ABCD
    参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

  • 第2题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会可以采取的措施包括（ ）。

    A.责令改正
    B.给予警告
    C.单处或者并处3万元以下罚款
    D.拘留主要负责人

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。故本题答案为ABC。

  • 第3题：

    未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。

    A.1
    B.10
    C.5
    D.3

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第4题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A、进行调査，限制其人身自由
    B、进行调査，给予纪律严惩
    C、暂停期货从业资格
    D、采取责令改正，监管谈话等措施

    答案：D
    解析：
    第二十九条期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第5题：

    对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。

    A.责令改正
    B.给予警告
    C.单处或者并处3万元以下罚款
    D.在协会网站公示

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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