有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C:不能清偿到期债务D:国务院证券监督管理机构认定的其他情形
题目
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。
A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C:不能清偿到期债务
D:国务院证券监督管理机构认定的其他情形
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第1题：
净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控
制人。A.65%
B.55%
C.50%
D.70%答案：C解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实
际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年。（2）净资产低于实收
资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券
监督管理机构认定的其他情形。 -
第2题：
《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
①20％
②30％
③40％
④50％A.①④
B.③④
C.④④
D.①②答案：C解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5％以上股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；（3）不能清偿到期债务。 -
第3题：
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。A: 净资产低于实收资本的50%
B: 不能清偿到期债务
C: 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
D: 负债达到净资产的50%答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。@## -
第4题：
《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。A.1
B.2
C.3
D.5答案：C解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5％以上股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；（3）不能清偿到期债务。 -
第5题：
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。A、净资产低于实收资本的50%
B、不能清偿到期债务
C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
D、负债达到净资产的50%答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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