为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。（ ）A. 6个月B. 3个月C. 5日D. 半年

题目

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。（ ）

A. 6个月

B. 3个月

C. 5日

D. 半年

相似考题

1.为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内，不得购买或者持有该股票，但在该承销期满之后，可以购买或持有该股票。 ( )A．正确B．错误

2.为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。( )此题为判断题(对，错)。

3.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（ ）

4.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。( )A．正确B．错误

更多“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员,在该股票承销期内 ”相关问题

  • 第1题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内，不得购买或者持有该股票，但在该承销期满之后，可以购买或持有该票。 （ ）


    正确答案：×
    本题考核点为证券交易的一般规则。我国《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第2题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业人员和机构，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。

    A．1个月

    B．2个月

    C．3个月

    D．6个月


    正确答案：D
    解析：法律规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业人员和机构，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第3题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?(　　)

    A.在该股票承销期内

    B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

    C.在该股票承销期内及期满后6个月内

    D.上述文件公开后5个工作日内

     


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  • 第4题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得买卖该股票。
    A. 3 B. 6 C. 12 D. 4


    答案：B
    解析：
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第5题：

    证券法第四十五条规定:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()内，不得买卖该种股票。

    A.三个月
    B.五个月
    C.六个月
    D.一年

    答案：C
    解析：

  • 第6题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

    • A、三个月
    • B、六个月
    • C、九个月
    • D、二个月

    正确答案:B

  • 第7题：

    为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后3个月内，不得买卖该种股票。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
    A

    三个月

    B

    六个月

    C

    九个月

    D

    二个月


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。
    A

    3

    B

    6

    C

    12

    D

    9


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（　　）个月内，不得买卖该种股票。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： B
    解析：
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

  • 第12题：

    单选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（  ）内，不得买卖该种股票。
    A

    3个月

    B

    6个月

    C

    1年

    D

    2年


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内和期满后()内，不得购买或者持有该股票

    A、1个月

    B、3个月

    C、6个月

    D、1年


    参考答案：C

  • 第14题：

    为股票发行出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员人事的下列行为中，违反《证券法》规定的有( )。

    A.在该股票承销期内买卖该种股票

    B.在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票

    C.自接受上市公司委托的工作之日后第3日买卖该种股票

    D.完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7天买卖该种股票


    正确答案：ABC

    本题考点是证券服务人员的义务和责任。我国《证券法》第45条规定：“为股票发行出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”由此可以看出，本题正确答案为ABC。

  • 第15题：

    依照《证依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?

    A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

    B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

    C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

    D任何人依照《证券法》，


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  • 第16题：

    为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和员，在该证券承销期内和期满后3个月内，不得买卖该证券。（ ）


    答案：错
    解析：
    为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券。

  • 第17题：

    关于资产评估，以下正确的有（　）。

    A. 未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
    B. 为股票发行出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
    C. 为上市公司出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内， 不得买卖该种股票
    D. 为股票的发行. 上市. 交易出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款
    E. 以上属于经济法对资产评估做出的规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券法第二百二十六条规定：未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。选项A正确。 证券法第四十五条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。选项BC正确。 证券法第二百零一条规定，为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。选项D正确。 资产评估专业人员同时在两个以上资产评估机构从事业务的、签署本人未承办业务的资产评估报告或者有重大遗漏的资产评估报告的，由有关省级财政部门予以警告，可以责令停止从业六个月以上一年以下。所以选项E不正确。

  • 第18题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（）

    • A、在该股票承销期间
    • B、在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前
    • C、在该股票承销期内及期满后6个月内
    • D、上述文件公开后5个工作日内

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（　　）内，不得买卖该种股票。
    A

    三个月

    B

    四个月

    C

    五个月

    D

    六个月


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》第四十五条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

  • 第20题：

    单选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（）
    A

    在该股票承销期间

    B

    在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

    C

    在该股票承销期内及期满后6个月内

    D

    上述文件公开后5个工作日内


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
    A

    3个月

    B

    6个月

    C

    9个月

    D

    1年


    正确答案： C
    解析： 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第22题：

    判断题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员从事的下列行为中，违反《证券法》规定的有（　　）。[2008年真题]
    A

    在该股票承销期内买卖该种股票

    B

    在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票

    C

    自接受上市公司委托之日后第3日买卖该种股票

    D

    完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7日买卖该种股票


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券法》第45条规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。”“除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”

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