第1题:
因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,应该承担责任的是 ( )。
A.理财规划师所在机构
B.理财规划师
C.客户、理财规划师
D.理财规划师、理财规划师所在机构
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。
第9题:
违反严守秘密原则的是()。
第10题:
文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是()。
第11题:
助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了
助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划
助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了
助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
第12题:
掌握接触客户、取得客户信赖的方法
收集、整理客户信息
客户分类和了解、分析客户需求
投资理财产品选择、组合和理财规划
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
在制定财产分配和传承规划中,助理理财规划师的职责说法正确的是()。
第20题:
在为客户提供理财服务时,理财规划师的下列做法不合理的是()
第21题:
理财规划师收集客户的信息时,不需要做的是()。
第22题:
对客户的财务信息要有充分了解
对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解
要了解客户的期望目标
对客户的各方面信息做全面了解,包括隐私
第23题:
理财规划师不应该拒绝客户的要求,即使客户的理财需求是违反法律的
理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
第24题:
理财规划师不需要重申方案实施成本
理财规划师需要重申方案实施成本
在客户理解理财规划方案有困难的时候,理财规划师应该协助客户理解理财方案
客户自行理解理财方案