（2011年）某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（ ）。A.该上市公司的分公司的经理 B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟 C.持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父 D.持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶

题目
（2011年）某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（ ）。

A.该上市公司的分公司的经理
B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C.持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父
D.持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶
相似考题

1.根据公司法律制度的规定，下列人员具备甲上市公司独立董事任职资格的是（刘某，其姐姐持有甲上市公司5%的股份）。

2.上市公司董事会或独立董事聘请的独立财务顾问，可以同时担任收购人的财务顾问。 （ ）

3.某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )

4.独立董事必须具有独立性，下列人员中，不得担任独立董事的有( )。A．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员B．上市公司子公司的管理人员C．直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上的股东D．陈律师，其妻子持有上市公司已发行股份的10%

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  • 第1题：

    上市公司独立董事不得在公司担任除董事外的其他任何职务。（ ）


    正确答案：√
    本题考核点为独立董事的概念。上市公司独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 

  • 第2题：

    下列关于独立董事的说法，错误的是（ ）。

    A.担任独立董事应当具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必须的工作经验
    B.上市公司应当设立独立董事，且董事会成员中应当至少包括1/3独立董事
    C.独立董事行使职权应当取得全体独立董事的1/3以上同意
    D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员不得担任该上市公司的独立董事

    答案：C
    解析：
    本题的考点为关于独立董事的相关内容。C项说法错误，独立董事行使其职权应当取得全体独立董事的1/2以上同意。

  • 第3题：

    某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（ ）。

    A.该上市公司的副经理
    B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
    C.持有该上市公司已发行股份3％的股东郑某的岳父
    D.持有该上市公司已发行股份5％的甲公司的董事吴某的配偶

    答案：A,B,D
    解析：
    （1）选项AB：在上市公司或者其附属企业任职的人员（选项A）及其直系亲属和主要社会关系（选项B），不得担任独立董事；（2）选项C：直接或者间接持有上市公司已发行股份1％以上的自然人股东及其直系亲属（岳父不属于直系亲属），不得担任独立董事；（3）选项D：在直接或者间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任独立董事。

  • 第4题：

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，上市公司的下列事件中，属于需要独立董事发表独立意见的有（）。
    Ⅰ．提名、任免董事
    Ⅱ．聘任或解聘高级管理人员
    Ⅲ．公司非职工监事的薪酬
    Ⅳ．上市公司股权激励计划
    Ⅴ．上市公司对外担保

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项，《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第6条规定，独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：①提名、任免董事；②聘任或解聘高级管理人员；③公司董事、高级管理人员的薪酬；④上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；⑤独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；⑥公司章程规定的其他事项。
    Ⅳ项，上市公司股权激励的下列事项需独立董事发表意见：①股权激励计划草案；②在向激励对象授出权益前，董事会就设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议；③向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异；④激励对象在行使权益前，董事会就设定的激励对象行使权益的条件是否成就进行审议；⑤变更股权激励计划。
    Ⅴ项，对上市公司对外担保，董事会审议对外担保事项时，上交所不强制要求独立董事发表意见；深交所强制要求独立董事发表意见，对合并范围内子公司提供担保的除外。

  • 第5题：

    根据公司发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有（ ）。

    A.该期货公司的分公司的经理
    B.该期货公司董事长配偶的弟弟
    C.在持有该期货公司2％股权的单位任普通职位的郑某
    D.2年前曾担任该期货公司法律顾问的王某

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。

  • 第6题：

    根据公司法律制度，下列关于独立董事的表述中，错误的是（ ）

    A.独立董事若连续 3 次未亲自出席董事会会议，应由董事会予以免职
    B.独立董事连任时间不得超过 6 年
    C.独立董事不得在公司担任董事之外的其他职务
    D.上市公司董事会成员中应当至少 1/3 为独立董事

    答案：A
    解析：
    A 选项错误，独立董事的撤换应由股东大会决议，BCD 选项均正确。

  • 第7题：

    赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定，赵某不得担任该期货公司独立董事。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。

    • A、该上市公司的分公司的经理
    • B、该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
    • C、持有该上市公司已发行股份2％的股东郑某的岳父
    • D、持有该上市公司已发行股份10％的甲公司的某董事的配偶

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    判断题
    上市公司独立董事不得在上市公司担任出独立董事外的其他任何职务，但是可在董事会专门委员会中担任负责人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列候选人中，没有资格担任该公司独立董事的有（）。
    A

    王某，因侵占财产被判刑，3年有期徒刑刑满释放

    B

    张某，甲上市公司投资的某全资子公司的法律顾问

    C

    赵某，个人负债100万元到期未清偿

    D

    李某，甲上市公司某监事的弟弟


    正确答案： A,C
    解析： (1)选项A:因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年的，不得担任董事、监事、高级管理人员；(2)选项B：为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，不得担任独立董事；(3)选项C:个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任董事、监事、高级管理人员；(4)选项D:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系，不得担任独立董事。

  • 第11题：

    多选题
    某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。
    A

    该上市公司的分公司的经理

    B

    该上市公司董事会秘书配偶的弟弟

    C

    持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父

    D

    持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶


    正确答案： B,C
    解析： (1)选项AB:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系不得担任独立董事(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；(2)选项C://直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属，岳父属于主要社会关系，不在限制的范围内；(3)选项D:在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。

  • 第12题：

    多选题
    甲、乙、丙、丁拟任A上市公司独立董事。根据《上市公司独立董事制度》的规定，下列选项中，不能担任独立董事的有（）。
    A

    甲的哥哥在半年前卸任A上市公司的董事会秘书之职

    B

    乙正在担任A上市公司附属企业B公司的总经理

    C

    丙于1年前曾为A上市公司提供法律服务

    D

    丁是持有A上市公司已发行股份5％的自然人股东


    正确答案： D,C
    解析： （1）选项AB：现在或者最近1年内曾经在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系，不得担任独立董事。在本题中，由于甲的哥哥半年前刚刚卸任A上市公司董事会秘书之职，因此甲不得担任A上市公司的独立董事，乙也不能担任独立董事；
    （2）选项C://正在为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，不得担任上市公司的独立董事。本题中，丙于1年前曾为A上市公司提供法律服务，可以担任独立董事；
    （3）选项D://现在或者最近1年内曾经是直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任上市公司独立董事。本题中，丁持有A上市公司股份的5％，不可以担任独立董事。

  • 第13题：

    关于独立董事的说法，错误的是（ ）。

    A.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员不得担任独立董事
    B.独立董事具有提议召开董事会的职权
    C.独立董事原则上最多在3家上市公司兼任独立董事
    D.独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务

    答案：C
    解析：
    本题考查独立董事。独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

  • 第14题：

    某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的是（ ）。

    A.该上市公司总经理赵某的配偶的姐姐
    B.持有该上市公司已发行股份2％的股东钱某的儿媳
    C.持有该上市公司已发行股份3％的甲公司的董事孙某的儿子
    D.持有该上市公司已发行股份10％的乙公司的董事李某的大学同学

    答案：A
    解析：
    （1）选项A：在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系不得担任该上市公司的独立董事；（2）选项B：直接或者间接持有上市公司已发行股份1％以上的自然人股东及其直系亲属不得担任该上市公司的独立董事，儿媳属于主要社会关系，不在限制的范围内；（3）选项CD：在直接或者间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任该上市公司的独立董事，甲公司持股比例仅为3%，大学同学不属于直系亲属。

  • 第15题：

    上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（）。
    Ⅰ．证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
    Ⅱ．该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
    Ⅲ．上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
    Ⅳ．证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
    Ⅴ．证券公司的子公司持有上市公司4%的股权

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《财务顾问管理办法》第17条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务（无财务顾问服务）；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

  • 第16题：

    在上市公司收购活动中，上市公司董事会或者独立董事聘请的独立账务顾问，可以同时担任收购人的财务顾问。（）


    答案：错
    解析：
    上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。

  • 第17题：

    甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，可以担任独立董事的是（ ）。

    A.甲上市公司经理的岳父
    B.甲上市公司监事会主席的配偶的弟弟
    C.持有甲上市公司已发行股份1％的股东郑某的岳父
    D.持有甲上市公司已发行股份5％的乙公司董事的配偶

    答案：C
    解析：
    (1)选项AB：在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系，不得担任独立董事；(2)选项C：直接或者间接持有上市公司已发行股份1％以上的自然人股东及其直系亲属(岳父不属于直系亲属)，不得担任独立董事；(3)选项D：在直接或者间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任独立董事。

  • 第18题：

    甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列候选人中，没有资格担任该公司独立董事的有（　）。

    A.王某，因侵占财产被判刑，3年有期徒刑刑满释放
    B.张某，甲上市公司投资的某全资子公司的法律顾问
    C.赵某，个人负债100万元到期未清偿
    D.李某，甲上市公司某监事的弟弟
    E.钱某，甲上市公司董事会秘书的校友

    答案：A,B,C,D
    解析：
    不得担任公司董、监、高的情形包括：因“贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序”，被判处刑罚，执行期满未逾5年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。个人所负数额较大的债务“到期未清偿”。选项A、C错误。下列人员不得担任独立董事：为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，选项B、D错误

  • 第19题：

    上市公司独立董事不得在上市公司担任出独立董事外的其他任何职务，但是可在董事会专门委员会中担任负责人。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列候选人中，没有资格担任该公司独立董事的有（　）。
    A

    王某，因侵占财产被判刑，3年有刑满释放

    B

    张某，甲上市公司投资的某全资子公司的法律顾问

    C

    赵某，个人负债100万元到期未清偿

    D

    李某，甲上市公司某监事的弟弟


    正确答案： A,D
    解析： 不得担任董事、监事、高级管理人员的情形：
    (1)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
    (2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年;或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年(选项A);
    (3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该企业破产清算完结之日起未逾3年;
    (4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年;
    (5)个人所负数额较大的债务到期未清偿(选项C)。
    下列人员不得担任独立董事：
    (1)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
    (2)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属;
    (3)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属;
    (4)最近1年内曾经具有前三项所列举情形的人员;
    (5)为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员(选项B);
    (6)公司章程规定的其他人员;
    (7)中国证监会认定的其他人员。

  • 第21题：

    单选题
    某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，可以担任该上市公司独立董事的是（）。
    A

    该上市公司的分公司的经理

    B

    该上市公司董事会秘书配偶的弟弟

    C

    持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父

    D

    持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶


    正确答案： B
    解析： (1)选项AB:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系不得担任独立董事(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；(2)选项C://直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属，岳父属于主要社会关系，不在限制的范围内；(3)选项D:在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。

  • 第22题：

    单选题
    某上市公司拟聘请独立董事。根据公词法律制度的规定，下列人员中，可以担任该上市公司独立董事的是(   )。
    A

    该上市公司的分公司的经理

    B

    该上市公司董事会秘书配偶的弟弟

    C

    持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父

    D

    持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    某上市公司拟聘请独立董事，根据公司法律制度的规定，下列人员中不得担任上市公司独立董事的有（　　）。[2011年真题]
    A

    该上市公司分公司的经理

    B

    该上市公司董事会秘书配偶的弟弟

    C

    持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父

    D

    持有该上市公司已发行股份10%的该公司某董事的配偶


    正确答案： D,A
    解析：
    根据《公司法》的规定，下列人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）、主要社会关系；②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属等等。AB两项不符合规定①；D项不符合规定③。

  • 第24题：

    单选题
    某上市公司董事、监事、高级管理人员、员工拟对其所在的上市公司进行收购，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    该上市公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告

    B

    独立董事应当聘请独立财务顾问就本次收购出具意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告

    C

    该上市公司董事会成员共3人，其中独立董事的比例1人，则符合上市公司收购要求

    D

    应提交该上市公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过


    正确答案： B
    解析：
    《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第51条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第5章规定的方式取得本公司控制权（简称管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。C项，公司董事会成员中独立董事的比例未达到1/2，不符合规定。

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