风险评估不到位,超越自身能力承接业务属于证券所质量控制体系检查中发现的业务执行方面存在的共性问题。()此题为判断题(对，错)。

题目
风险评估不到位,超越自身能力承接业务属于证券所质量控制体系检查中发现的业务执行方面存在的共性问题。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.对于客户关系和具体业务的接受与保持这一质量控制要素,证券所质量控制体系检查中发现的主要共性问题是()。A、风险评估不到位B、业务审批不合格C、业务承接断链D、审计收费不合理

2.对于职业道德要求这一质量控制要素,证券所质量控制体系检查中发现的主要共性问题是()。A、风险评估不到位B、对独立性重规不够C、缺乏完整的质量控制程序D、薪酬考核制度存在瑕疵

3.证券所质量控制体系检查中发现的人力资源薪酬考核制度存在的共性问题是:考核体系不完善、薪酬标准不统一、员工从招聘到晋升的相关规定未得到严格执行。()此题为判断题(对，错)。

4.证券所质量控制体系检查中发现的人力资源要素中存在的共性问题不包括()。A、事务所业务委派存在突出问题B、控制流于形式C、薪酬考核制度存在瑕疵D、业务委派缺乏统一管理

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  • 第1题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类机构，其中类机构是指()。

    A.经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司

    B.经营合规、、业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司

    C.经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

    D.业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司


    正确答案：B


  • 第2题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    答案：B
    解析：
    ①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
    C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
    D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户

    答案：C
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务台规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案：B
    解析：
    B选项应为证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案：B
    解析：
    证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。

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