投资管理人不得有下列()行为。A.将职业年金基金财产混同于其固有财产或者他人财产B.不公平对待职业年金基金财产与其管理的其他财产C.不公平对待其管理的不同职业年金基金财产D.侵占、挪用职业年金基金财产

题目
投资管理人不得有下列()行为。

A.将职业年金基金财产混同于其固有财产或者他人财产

B.不公平对待职业年金基金财产与其管理的其他财产

C.不公平对待其管理的不同职业年金基金财产

D.侵占、挪用职业年金基金财产

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1.根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（ ）。A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B．不公平地对待其管理的不同基金财产C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

2.我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（ ）。A． 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B．不公平地对待其管理的不同基金财产C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

3.公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?（ ）A．虚假记载误导性陈述或者重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

4.根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（）行为。A.购买托管人发行的股票或债券B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向他人贷款或者提供担保

参考答案和解析
答案：ABCD
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  • 第1题：

    公开披露基金信息时，不得有下列（ ）行为。

    A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B.对证券投资业绩进行预测

    C.违规承诺收益或者承担损失

    D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构


    答案：A,B,C,D
    解析：
    公开披露基金信息，不得有下列行为：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)对证券投资业绩进行预测；(3)违规承诺收益或者承担损失；(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第2题：

    根据有关规定，基金管理人在管理运作基金财产时，不得有下列（ ）行为。

    A.向他人贷款或者提供担保 B.从事承担无限责任的投资
    C.承销证券 D.购买托管人发行的股票或债券


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理人运作基金财产时不得 用于下列投资或者活动：（1)承销证券；（2)向他人 贷款或者提供担保；（3)从事承担无限责任的投 资；（4)买卖其他基金份额（但国务院另有规定的 除外）；（5)向其基金管理人、基金托管人出资或者 买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券；（6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控 股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销 期内承销的证券；（7)从事内幕交易、操纵证券交 易价格及其他不正当的证券交易活动。

  • 第3题：

    证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列( )行为。
    Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅱ．对证券投资业绩进行预测
    Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失
    Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    公开披露基金信息，不得有下列行为：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    对证券投资
    业绩进行预测；违规承诺收益或者承担损失；诋毁其他基金管理人、
    基金托管人或者基金份额发售机构；依照法律、行政法规有关规定。
    由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第4题：

    我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为()。

    A:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    B:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
    C:以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
    D:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    答案：A,D
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。故选A、D。

  • 第5题：

    根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列()行为。

    A:承销证券
    B:购买托管人发行的股票或债券
    C:从事承担无限责任的投资
    D:向他人贷款或者提供担保

    答案：A,B,C
    解析：
    除ABC三项外，基金财产还不得用于下列投资或者活动：①买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；②向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；③买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；④从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑤有关法律法规禁止的其他活动。

  • 第6题：

    证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列( )行为。
    Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅱ．对证券投资业绩进行预测
    Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失
    Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    公开披露基金信息，不得有下列行为：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；对证券投资业绩进行预测；违规承诺收益或者承担损失；诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；依照法律、行政法规有关规定。由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

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