根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。()此题为判断题(对，错)。

题目
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后,银行业金融机构要立即向公安、司法机关报案。报案存在失职问题的,要严厉追究()的()责任。A、案发分支机构的案防牵头部门，领导B、案发分支机构的上级案防牵头部门，领导C、案发分支机构，直接D、案发分支机构的上级机构，直接

2.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于自查发现、主动揭露案件的,可以()案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。A、免于追究B、从轻或减轻追究C、从重问责D、以上都不是

3.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中,银行业金融机构要更加突出()案防牵头部门的作用。A、上级机构B、分支机构C、本级机构D、分支机构及上级

4.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于银行业金融机构案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息和为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的,各级监管机构在开展案防工作评估时,应相应()考核评价结果。A、降低B、提高C、维持D、以上都不是

参考答案和解析
答案：错误
更多“根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。() 此题为判断题(对，错)。”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于涉案债权资产的责任认定和清收,应由案发分支机构的()成立专案组总体负责。

    A、上级机构

    B、案防部门

    C、风控部门

    D、以上都不是


    答案：A

  • 第2题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于主动反映、举报案件线索的,可以()案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。

    A、免于追究

    B、从轻或减轻追究

    C、从重问责

    D、以上都不是


    答案：A

  • 第3题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于涉案资产的责任认定和清收,应由案发分支机构成立专案组总体负责,案防部门参与,并按照内部职责分工做好案件调查、责任认定和资产清收等工作。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第4题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要跟踪了解内部员工的异常行为,及时发现内部员工参与作案的线索,切实做到(),防患于未然。

    A、早发现

    B、早干预

    C、早处置

    D、早问责


    答案：ABC

  • 第5题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映、举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第6题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,各银行业金融机构应厘清岗位职责,完善案防工作机制,做到()

    A、由案发分支机构的上级机构成立专案组总体负责

    B、各案防部门积极参与

    C、照内部职责分工做好案件调查、责任认定和资产清收等工作

    D、由案发分支机构成立专案组总体负责


    答案：ABCD

  • 第7题：

    根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

    A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

    C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    答案：ABCD

  • 第8题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于涉案资产的责任认定和清收,应由案发分支机构的上级机构成立专案组总体负责,案防部门参与,并按照内部职责分工做好案件调查、责任认定和资产清收等工作,不得由案发分支机构主导。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第9题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要改进绩效考评体系,突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当()其他类指标。

    A、稍微高于

    B、稍微低于

    C、明显高于

    D、明显低于


    答案：C

  • 第14题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要强化高管人员对案防工作的领导责任,督促高管人员更加重视提升案防制度执行力。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第15题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构发现内部员工存在失职渎职、违纪违法等行为的,要从严惩处,构成犯罪的,一律移送公安司法机关。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第16题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要针对全体员工持续开展法律合规教育培训,并以监管机构和银行业金融机构自身的案防制度以及《刑法》中关于金融犯罪的有关规定为主要内容。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第17题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要持续优化内部保卫、监察、法律、合规、风险、保全、内审、稽核等案防部门的组织架构和职责,强化对案防职能的条线管理,实行条线主导、‘双线’报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第18题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构上级案防牵头部门在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后,要立即向()报案。

    A、公安机关

    B、司法机关

    C、银保监机构

    D、工商机关


    答案：AB

  • 第19题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要改进绩效考评体系,突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第20题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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