按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应培育全员合规风险零容忍思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。()此题为判断题(对，错)。

题目
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应培育全员合规风险零容忍思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。()

此题为判断题(对，错)。

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1.根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。()此题为判断题(对，错)。

2.按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应与客户合理约定网银()和()上限,合规办理转帐业务。A、单笔B、多笔C、单日累计D、多日累计

3.某商业银行近期出现客户因钓鱼网站上当受骗,导致账户资金损失的案件风险,为防范网络支付风险,依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,该商业银行可与客户协商约定网银单笔和单月累计转账上限,合规办理转账业务。()此题为判断题(对，错)。

4.商业银行应当按照电子银行业务特性,建立健全电子银行业务风险管理体系和部控制体系,设立相应的管理,明确责任,有效地识别、评估、监测和控制电子银行风险。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行可研究开发离行式识别验证方式,对特殊客户做好柜台延伸服务,必要时提供上门服务。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行可探索建立员工在职状态查询制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应禁止离行识别验证,禁止上门服务。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第4题：

    商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管，检查和评价其合规风险管理的有效性。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：错误

  • 第5题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第6题：

    银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第7题：

    《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行开展理财业务，应严格遵守（）的原则。

    • A、成本可算
    • B、风险可控
    • C、信息充分披露
    • D、合规管理

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当无条件按照客户要求设定网银单笔和单日累计转账上限，合规办理转账业务。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是（）。

    • A、建立对合规管理人员合规绩效的考核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施
    • D、建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并保护举报人
    • E、明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行开展理财业务，应严格遵守（）的原则。
    A

    成本可算

    B

    风险可控

    C

    信息充分披露

    D

    合规管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下说法正确的是（）
    A

    合规是商业银行所有员工的共同责任

    B

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    C

    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

    D

    商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是（）。
    A

    建立对合规管理人员合规绩效的考核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施

    D

    建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并保护举报人

    E

    明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则


    正确答案： B,D
    解析： E项为合规风险管理体系中合规政策相关要求。

  • 第13题：

    按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行执行个人存款开户管理有关规定,对本行员工代理开户的,可以适当放宽对代理人的相关资料进行审核和登记。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第14题：

    按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行可以根据客户的意愿,将须交付的网银安全工具邮寄给客户。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第15题：

    商业银行应建立有效的合规( )，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

    A.问责制度

    B.风险机制

    C.岗位责任制


    正确答案：A

  • 第16题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，董事会对商业银行经营活动的合规性负最终责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第17题：

    商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第18题：

    在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。

    A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
    B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
    C.建立有效的合规问责制度
    D.建立诚信举报制度
    E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

    答案：B,C,D
    解析：
    关于商业银行的合规管理，应重点 做到以下工作：(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度：其中，有利于合 规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。

  • 第19题：

    商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险（）思想，建立有效的问责制度，严格责任追究。

    • A、零容忍
    • B、一票否决
    • C、红线
    • D、违规必究

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规绩效考核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为，有效防范和控制风险，银监会要求（）。
    A

    强化基层营业机构管控，促进合规经营

    B

    完善基础业务环节管理，堵塞管理漏洞

    C

    加强重要岗位员工行为管理，规范操作行为

    D

    加大监督检查力度，严格追究责任


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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